從輕處罰需滿足增持?jǐn)?shù)額大于違法減持股票數(shù)額的50%；證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)將保持持續(xù)打擊態(tài)勢(shì)

　　近日，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，對(duì)于一些超比例減持的大股東、實(shí)際控制人，采取補(bǔ)救措施，通過各種途徑增持股票的行為，將按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。

　　鄧舸介紹，第二批19宗違規(guī)減持案件已進(jìn)入事先告知程序，其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為9.56億元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線交易案件中，違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。因違規(guī)減持長(zhǎng)信科技，證監(jiān)會(huì)擬罰香港東亞真空電鍍廠有限公司3040萬(wàn)元，因違規(guī)減持雛鷹農(nóng)牧，證監(jiān)會(huì)擬罰侯建芳2600萬(wàn)元。

　　談及對(duì)上述案件行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度把握，鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。第一，違法行為的認(rèn)定方面，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。第三，裁量幅度上，在統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會(huì)危害性的情況下，對(duì)在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　對(duì)于涉案當(dāng)事人在超比例減持之后，通過各種途徑和方式對(duì)減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的情況，鄧舸表示，這屬于主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。證監(jiān)會(huì)將在不改變對(duì)違法行為認(rèn)定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對(duì)涉案當(dāng)事人予以從輕處罰，同時(shí)，從輕處罰只限于對(duì)違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰。

　　證監(jiān)會(huì)處罰委辦案人員進(jìn)一步解釋，對(duì)涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，若當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)，只有其增持、回購(gòu)數(shù)額大于違法減持股票數(shù)額的50%以上，才可以從輕處罰。而當(dāng)事人申請(qǐng)聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會(huì)結(jié)束之前提交增持證據(jù)。

　　鄧舸表示，違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實(shí)際控制人缺乏守法意識(shí)和守信觀念，對(duì)于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊。

　　上述處罰委辦案人員指出，加大對(duì)證券期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為的打擊力度將成為證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法的持續(xù)態(tài)勢(shì)，這不是階段性執(zhí)法，更不是運(yùn)動(dòng)性執(zhí)法，而是統(tǒng)一的恒定的，證監(jiān)會(huì)不會(huì)因?yàn)楣芍傅牟▌?dòng)而影響執(zhí)法力度。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，近期監(jiān)管層加大了打擊違法違規(guī)行為的力度，這對(duì)于肅清內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信披違規(guī)等股市毒瘤將起到關(guān)鍵作用，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)中小股東合法權(quán)益。市場(chǎng)參與各方都應(yīng)以身作則，參與到穩(wěn)定市場(chǎng)、修復(fù)市場(chǎng)、建設(shè)市場(chǎng)的行動(dòng)中來，以建設(shè)一個(gè)公開透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定、健康發(fā)展的資本市場(chǎng)。