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證監(jiān)會：信托配資可多路徑“轉(zhuǎn)正”

  • 發(fā)布時間：2015-09-18 07:43:51  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責任編輯：楊菲

　　9月17日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知》(以下簡稱《通知》)，對清理配資問題作出了一些細化的指導意見。證監(jiān)會要求各證監(jiān)局應(yīng)當督促證券公司不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式來清理信托配資。對于信托配資賬戶的對接問題，證券公司應(yīng)當與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，這也為這些違規(guī)賬戶提供了轉(zhuǎn)正的路徑。其中就包括：可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

　　值得注意的是，此次信托產(chǎn)品配資賬戶清理的范圍包括：一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；二是傘形信托不同的子傘委托人(或其關(guān)聯(lián)方)分別實施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。

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