證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰海通廣發(fā)方正等5機(jī)構(gòu)作出行政處罰
- 發(fā)布時(shí)間：2015-09-11 16:41:37 來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng) 責(zé)任編輯：王文舉
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月11日訊(記者陳娟娟)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，證監(jiān)會(huì)已對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家證券公司及浙商期貨作出行政處罰。
鄧舸表示，上述五案已進(jìn)入調(diào)查聽(tīng)證程序。上述四家證券公司由于對(duì)外部接入的第三方交易終端軟件未進(jìn)行有效管理。對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未能確?？蛻艚灰捉K端的完整性等，涉嫌違法證券法律法規(guī)。
對(duì)華泰證券責(zé)令改正并予警告，沒(méi)收1823萬(wàn)元違法所得，并處5470萬(wàn)元罰款，公司有關(guān)負(fù)責(zé)人予以警告并處罰款；對(duì)海通證券責(zé)令改正并予警告，沒(méi)收違法所得2865萬(wàn)元，并處8596萬(wàn)元罰款，相關(guān)責(zé)任人予以警告并處罰款；對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正并予警告，沒(méi)收違法所得680萬(wàn)元，并處2041萬(wàn)元罰款，相關(guān)責(zé)任人予以警告并處罰款；對(duì)方正證券責(zé)令改正并予警告，沒(méi)收違法所得871萬(wàn)元，并處1743萬(wàn)元罰款，相關(guān)責(zé)任人予以警告及罰款；對(duì)浙商期貨責(zé)令改增并予警告，沒(méi)收違法所得2.8萬(wàn)元，并處以30萬(wàn)元罰款，有關(guān)負(fù)責(zé)人予以警告并處罰款。5家機(jī)構(gòu)總共罰沒(méi)2.412億元。
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