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證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查海通、方正等四券商 或涉兩融違規(guī)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-08-26 10:25:30  來(lái)源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：楊菲

　　海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券四家上市券商今日分別發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。據(jù)分析，調(diào)查應(yīng)是涉嫌兩融違規(guī)問(wèn)題。

　　海通證券公告顯示，公司于8月24日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》(津證調(diào)查字【2015011】號(hào))。因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　與海通證券情況相似，方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券也均是在8月24日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》，具體分別為稽查局調(diào)查通字152056號(hào)、渝證調(diào)查字2015004號(hào)及鄂證調(diào)查字2015023號(hào)。

　　上述三家上市券商所涉事項(xiàng)也與海通證券相同，均是“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為”。有券商人士對(duì)記者分析稱，這應(yīng)該是指券商違規(guī)開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)券商啟動(dòng)了多次兩融業(yè)務(wù)調(diào)查，檢查結(jié)果顯示，部分券商在融資融券等融資類業(yè)務(wù)中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規(guī)情況。

　　對(duì)于遭立案調(diào)查事項(xiàng)，海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券亦表示，調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

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