昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，按照規(guī)定，在《辦法》實(shí)施前已開(kāi)展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份公司的要求，自《辦法》實(shí)施之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦首次備案手續(xù)。

　　《辦法》規(guī)定，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開(kāi)展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于場(chǎng)外證券銷(xiāo)售與推薦；場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券中間介紹；場(chǎng)外證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；私募股權(quán)眾籌；場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)；場(chǎng)外金融衍生品等十四種業(yè)務(wù)形式，同時(shí)，上述業(yè)務(wù)均需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。

　　按照《辦法》要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、投資者保護(hù)等制度。對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未在5個(gè)工作日內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問(wèn)題的，視為接受備案。

　　此外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，將嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員列入黑名單，期限6個(gè)月到24個(gè)不等，違反其他規(guī)定情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其永久列入黑名單。列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。