將非上市公眾公司“董監(jiān)高”納入《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》適用范圍

　　昨日，證監(jiān)會(huì)再次集中部署“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”案件查辦工作，共涉及12起異常交易類案件。

　　上述異常交易類案件主要針對(duì)六類市場(chǎng)操縱行為，一是迎合市場(chǎng)炒作熱點(diǎn)，編題材講故事，以內(nèi)容虛假、夸大或不確定的信息影響股價(jià)的；二是制造、利用信息優(yōu)勢(shì)，多個(gè)主體或機(jī)構(gòu)聯(lián)合操縱股價(jià)的；三是以市值管理名義與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人以及公司高管內(nèi)外聯(lián)手操縱股價(jià)的；四是在公募和私募等不同資管產(chǎn)品及其他主體之間通過(guò)價(jià)格操縱，輸送不當(dāng)利益的；五是利用“天價(jià)”標(biāo)桿股影響市場(chǎng)估值，聯(lián)合操縱多只或一類股票的；六是市場(chǎng)操縱與內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為并行交織的。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，市場(chǎng)操縱行為破壞交易價(jià)格形成機(jī)制，違背市場(chǎng)“三公”原則，嚴(yán)重侵害了投資者權(quán)益，甚至可能引發(fā)資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，這始終都是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法打擊的重點(diǎn)。近一段時(shí)期以來(lái)，隨著市場(chǎng)行情向好，一些不法分子受利益驅(qū)動(dòng)，不惜以身試法，不斷變換手法，挑戰(zhàn)法律底線，目前集中部署的這批案件，主要針對(duì)上述市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的新型操縱行為。 下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大上市公司信息披露和異常交易行為的綜合比對(duì)篩查分析力度，深入挖掘市場(chǎng)操縱線索，發(fā)現(xiàn)符合有關(guān)條件的案件，及時(shí)納入專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，不斷加大打擊力度，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　這是經(jīng)“證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的第三批案件，此前證監(jiān)會(huì)曾于4月24日、5月8日分別集中部署了第一批和第二批案件，據(jù)鄧舸介紹，目前這些案件已全部進(jìn)場(chǎng)調(diào)查，部分案件已取得突破。

　　與此同時(shí)，為了適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作的需要，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布《關(guān)于修改的決定》，對(duì)證券市場(chǎng)禁入措施，特別是終身市場(chǎng)禁入措施的適用條件和范圍等進(jìn)行了修改、完善，該規(guī)定自6月22日起實(shí)施。

　　鄧舸指出，《禁入規(guī)定》修改了六個(gè)方面內(nèi)容，一是明確從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，故意不履行法定義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施；二是明確對(duì)于違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞和編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施；三是明確對(duì)于違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施；四是針對(duì)證券監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問(wèn)題，增加規(guī)定當(dāng)事人違法行為情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施；五是針對(duì)實(shí)踐中有關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人多次違法、屢罰不改的問(wèn)題，增加規(guī)定因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施；六是將非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，非上市公司公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員納入《禁入規(guī)定》的適用范圍。

　　鄧舸表示，修改后的《禁入規(guī)定》將進(jìn)一步發(fā)揮證券市場(chǎng)禁入措施尤其是終身市場(chǎng)禁入措施的作用，有利于懲治證券市場(chǎng)違法行為，促進(jìn)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。隨著股票發(fā)行注冊(cè)制改革及多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)等市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展措施的逐步推進(jìn)，推出這一政策，有利于為依法加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管提供法律保障，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。(記者 程丹)