深圳證券交易所今日發(fā)布《公司債券上市預(yù)審核工作流程》，規(guī)范面向合格投資者發(fā)行的公司債券預(yù)審核工作。預(yù)審核以信息披露為核心，工作流程分為受理、審核、反饋、決定、期后事項等環(huán)節(jié)，材料申報通過深交所固收專區(qū)進行，實現(xiàn)全流程電子化，內(nèi)部一般程序的預(yù)審核工作時間不超過20個工作日。

　　深交所此次發(fā)布公司債券上市預(yù)審核工作流程，是為了配合中國證監(jiān)會4月3日發(fā)布的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，以規(guī)范公司債券發(fā)行及上市預(yù)審核工作，提高預(yù)審核工作質(zhì)量和透明度。

　　據(jù)了解，公司債券上市預(yù)審核將重點對發(fā)行文件齊備性、發(fā)行上市條件合規(guī)性、信息披露完整性等方面進行審核，同時加強債券存續(xù)期管理，明確中介機構(gòu)職責(zé)，引導(dǎo)市場歸位盡責(zé)。將遵循集體決策、書面審核、書面反饋、雙人雙審原則。

　　深交所有關(guān)負責(zé)人表示，深交所將采取多項措施提高預(yù)審工作質(zhì)量和透明度。首先是提高預(yù)審工作效率。深交所在固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)收到材料后2個工作日內(nèi)對申請材料的齊備性進行形式審核，自受理之日起10個工作日內(nèi)出具首次書面反饋意見，自收到最后一次反饋意見回復(fù)后5個工作日內(nèi)召開審核專家會議形成公司債券預(yù)審核結(jié)果。審核結(jié)果為“通過”的，于3個工作日完成封卷工作，因此深交所內(nèi)部一般程序的預(yù)審核工作時間不超過20個工作日。

　　其次是提供便捷的電子化材料申報渠道。預(yù)審核申請材料的接收、意見反饋、反饋意見回復(fù)、預(yù)審核決定等均通過固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)“公司債上市預(yù)審核申請”欄目進行，實現(xiàn)全流程電子化。

　　第三是預(yù)審工作進展?fàn)顟B(tài)公開透明。發(fā)行人通過主承銷商申請的Ukey可在固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)查閱預(yù)審工作的進展?fàn)顟B(tài)，每一環(huán)節(jié)的審核進度均可接受社會公眾監(jiān)督。

　　最后，針對資質(zhì)優(yōu)良且信息披露完備的項目可按照簡易流程處理。對于反饋會后無需出具反饋意見函的項目，深交所將在固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)通知發(fā)行人，并于通知之日起5個工作日內(nèi)召開審核專家會進行審議。已成功發(fā)行并上市后再次提交預(yù)審核申請的項目，如基本面無重大變化將按照簡易流程辦理。

　　另外，為進一步給發(fā)行人提供便利，根據(jù)證監(jiān)會對公司債券發(fā)行審核工作的相關(guān)安排，封卷后的預(yù)審核申請材料可作為證監(jiān)會行政許可申請材料，發(fā)行人直接在交易所辦理證監(jiān)會行政許可申請受理及行政許可批文接收等事宜。