滬港通業(yè)務(wù)啟動在即，各地證監(jiān)局分赴各大券商進(jìn)行專項檢查，為業(yè)務(wù)沖刺督戰(zhàn)。據(jù)悉，本次證監(jiān)局的檢查重點是投資者教育及風(fēng)險測評等，而檢查的結(jié)果將對首批試點券商資格產(chǎn)生直接影響。

　　日前，包括江蘇、上海、深圳等在內(nèi)的各地方證監(jiān)局啟動了對轄區(qū)內(nèi)證券公司滬港通業(yè)務(wù)的專項檢查。檢查的內(nèi)容包括四大方面，分別是投資者教育、系統(tǒng)準(zhǔn)備情況、業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)制度以及風(fēng)險控制。其中，投資者教育是檢查的“重頭戲”。

　　“證監(jiān)局剛來過了，檢查了一整天?？偛考盃I業(yè)部都曾做詳細(xì)檢查，總部主要是系統(tǒng)展示，而營業(yè)部是業(yè)務(wù)的落腳點，自然而然便成為本輪證監(jiān)局檢查的重中之重?！蹦承⌒腿虦弁I(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，與此前交易所的現(xiàn)場檢查相比，前者更加注重系統(tǒng)是否就緒、穩(wěn)定，而本輪專項檢查的重心是投資者相關(guān)的各項準(zhǔn)備工作，如投資者對港股的投資風(fēng)險了解程度、港股基礎(chǔ)知識等。

　　這一說法也得到某大型上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士的認(rèn)可。“證監(jiān)局非常關(guān)心投資者的儲備情況。營業(yè)部是否有專人負(fù)責(zé)滬港通宣傳工作、業(yè)務(wù)專員對滬港通業(yè)務(wù)的了解程度、投資者開通交易權(quán)限、投資者對港股與A股制度差異、風(fēng)險提示等等都是檢查重點?！?/p>

　　根據(jù)上交所此前發(fā)布的草案等相關(guān)規(guī)定，僅劃定了證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于50萬元、不存在嚴(yán)重不良誠信記錄等相對粗放的準(zhǔn)入門檻。而投資者知識水平、風(fēng)險承受能力的評估以及風(fēng)險揭示等具體條件留給各家證券公司自行把握。因此，如何分辨合格投資者進(jìn)入監(jiān)管層的考察視線。

　　據(jù)悉，本次檢查是證監(jiān)會滬港通業(yè)務(wù)檢查的全面補(bǔ)充。9月下旬，證監(jiān)會主席肖鋼及多位高層分別帶隊赴北上廣及新疆地區(qū)，對上交所、中國結(jié)算、及部分證券公司的滬港通準(zhǔn)備工作進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并與部分投資者進(jìn)行了座談交流。

　　上述券商負(fù)責(zé)人說，本次證監(jiān)局檢查的結(jié)果將對券商能否拿到首批試點資格產(chǎn)生直接影響。雖然業(yè)界普遍預(yù)期首批試點資格將大幅擴(kuò)容，并不限于25家先鋒券商，但分批開展滬港通已基本確定，所以大家都在認(rèn)真應(yīng)對檢查。

　　券商人士進(jìn)一步透露，檢查結(jié)束后，還將進(jìn)行滬港聯(lián)網(wǎng)實盤模擬測試，關(guān)于滬港通的具體啟動日期尚未明確，不過10月底前如期開通是大概率事件。