針對今年6月以來清理整頓各類交易場所的進展情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸26日表示，目前，各地檢查的現(xiàn)場工作部分已經(jīng)基本完成，部分地區(qū)的檢查組已將發(fā)現(xiàn)的問題告知交易場所和地方政府有關部門，由地方政府有關部門督促交易場所整改；其他地區(qū)的檢查組正在對檢查情況進行匯總分析。

　　今年6月，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室發(fā)出《關于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》(下稱《通知》)，要求對各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查。由于此次現(xiàn)場檢查涉及的交易場所種類多、數(shù)量大，完成這項工作需要一定的時間，《通知》規(guī)定，檢查的截止期為9月底。

　　據(jù)鄧舸介紹，此次現(xiàn)場檢查的具體對象，由各地檢查組按照《通知》的要求，根據(jù)日常工作掌握的情況確定。北京、上海、天津、深圳、重慶、湖北、廣東等7家碳排放權交易場所中，有5家納入了檢查范圍。檢查發(fā)現(xiàn)，部分交易場所存在違反國發(fā)〔2011〕38號(以下簡稱38號)、國辦發(fā)〔2012〕37號(以下簡稱37號)文件的規(guī)定，實行連續(xù)交易、集中交易等問題。有的場所正在對存在的問題進行整改；對于存在問題的其他交易場所，證監(jiān)會將協(xié)調有關地方政府加緊督促整改。

　　“38號、37號文件規(guī)定的禁止集中交易、禁止連續(xù)交易等‘紅線’，適用于除國務院和國務院金融管理部門批準的交易場所以外的所有交易場所?！编圁幢硎荆嬖趩栴}的交易場所，無論注冊在什么地方，都要對照有關法律法規(guī)和國務院規(guī)定，積極主動、認真徹底地進行整改，不觀望、不等待、不攀比。對拖延不改的交易場所，證監(jiān)會將協(xié)調有關地方人民政府依法依規(guī)進行嚴肅處理。

　　針對37號文件禁止集中交易的規(guī)定，鄧舸表示，集中交易方式一般適用于從事標準化產(chǎn)品交易的公開市場。目前，地方各類交易場所基本可分為權益類、商品類兩大類。

　　權益類交易場所可以再細分為區(qū)域性股權市場和其他權益類產(chǎn)品的交易場所。區(qū)域性股權市場交易的主要產(chǎn)品(股份或債券)雖然為標準化產(chǎn)品，但由于這一市場定位于私募市場，股份或債券持有人數(shù)較為集中且不以短期買賣獲利為目的，不需要也難以采取集中交易方式進行交易。

　　其他權益類交易場所交易的產(chǎn)品應當屬于非標準化產(chǎn)品，交易雙方的需求也是個性化的，更不適合采取集中交易方式進行交易。商品類交易場所的定位應當是商品現(xiàn)貨市場，現(xiàn)貨市場的功能在于促進商品流通，交易雙方的目的是實現(xiàn)商品交換。在現(xiàn)貨市場上，交易參與者對于商品的供給與需求不盡相同，具有個性化、非標準的特點，因此現(xiàn)貨市場交易的商品也應當屬于非標準化產(chǎn)品，不適合采用集中交易方式進行交易。

　　“37號文件的規(guī)定，是在總結實踐經(jīng)驗的基礎上，從各類交易場所的功能定位和交易產(chǎn)品的特點出發(fā)作出的，有利于防止交易場所片面追求交易規(guī)模和自身經(jīng)濟利益，違背規(guī)律采取不適當?shù)慕灰追绞?，從而帶來投機炒作盛行和金融風險積聚，損害交易參與人的利益和社會公共利益?！编圁捶Q，“各交易場所應當以服務實體經(jīng)濟為導向，準確把握自身功能定位，采取符合國家規(guī)定和自身特點的交易方式。事實上，近年來，一些違反38號、37號文件規(guī)定的交易場所頻繁出現(xiàn)風險事件，這足以給我們敲響警鐘。”

　　他同時表示，違反規(guī)定的交易活動，往往蘊含著極高的風險。建議廣大投資者，在參與各類交易場所的交易前，仔細了解其交易品種和交易方式，認真評估交易風險，對自己不了解或不能承擔其風險的交易，不要參與；發(fā)現(xiàn)交易場所的交易品種和交易方式違反規(guī)定的，要堅決避開。這是投資者保護自身利益的最基本的、也是最有效的方式。