“證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”

　　近日，記者獲得的一份材料顯示，中國國際金融公司(下稱“中金公司”)曾經(jīng)存在自營部門量化投資產(chǎn)品投資經(jīng)理同時兼任所發(fā)行產(chǎn)品基金經(jīng)理的情況。知情人士對記者稱，券商自營業(yè)務(wù)沒有與其他業(yè)務(wù)分開，可能會引發(fā)外界關(guān)于利益輸送的質(zhì)疑，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

　　在接受本報記者采訪時，中金公司方面否認(rèn)存在上述自營業(yè)務(wù)投資經(jīng)理兼任產(chǎn)品基金經(jīng)理的情況。

　　誰在操盤金御安遠1號

　　《證券法》第一百三十六條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　對于上述相關(guān)法律條款，有業(yè)內(nèi)人士向記者分析，這也即意味著券商應(yīng)將自營業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開，自營業(yè)務(wù)人員不得從事資管類業(yè)務(wù)。

　　上述知情人士向本報透露，金御安遠穩(wěn)健阿爾法1號是中金公司對外發(fā)行的一款產(chǎn)品，該產(chǎn)品在推介材料中所顯示的基金經(jīng)理與實際操盤者不是同一人，實際由中金公司自營業(yè)務(wù)部門的闞睿在管理。

　　資料顯示，金御安遠穩(wěn)健阿爾法1號成立于2013年1月30日，是一款以中金公司的自營業(yè)務(wù)量化模型為投顧，以平安信托為受托人對外公開發(fā)行的產(chǎn)品，至今已經(jīng)運作了近20個月。

　　上述知情人士還透露，在產(chǎn)品的運作過程中，中金公司覺得這種方式效果不錯，嘗試著把公司自營業(yè)務(wù)團隊整體平移至中金基金管理有限公司(下稱“中金基金”)，管理更多的公開發(fā)行的產(chǎn)品。該人士還表示，中金公司曾對外宣稱，公司最強量化投資團隊已平移至中金基金。

　　一位接近中金公司的人士向記者證實，這個所謂的“最強量化投資團隊”即來自中金公司的自營業(yè)務(wù)部門。

　　資料顯示，中金基金成立于2014年2月，由中金公司作為全資股東，是證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的第90家公募基金管理公司，也是首家由單一股東發(fā)起設(shè)立、100%持股的基金公司。中金基金2014年6月21日公告稱，公司原總經(jīng)理殷志浩因個人原因離任，闞睿接任公司總經(jīng)理之職。

　　上述接近中金公司的人士向記者介紹，闞睿于2009年加入中金公司，一直在中金自營部門負責(zé)規(guī)模超過10億元的自營量化投資業(yè)務(wù)。2013年年初，闞睿當(dāng)時還在中金公司自營業(yè)務(wù)部門任職。

　　“隔離墻”是否存在？

　　“平安財富――對沖精英之金御安遠證券投資集合信托計劃”相關(guān)ppt推介材料顯示，闞睿為中金公司量化團隊的負責(zé)人，他從2009年始負責(zé)中金公司超過10億的自營資金量化投資業(yè)務(wù)，2013年開始作為投顧，闞睿管理了規(guī)模數(shù)億的專戶和信托產(chǎn)品。有媒體報道稱，中金公司曾表示，2013年開始闞睿作為投顧，管理了數(shù)億的專戶和信托產(chǎn)品。

　　一位中金公司相關(guān)產(chǎn)品的客戶也對記者介紹，中金公司和中航信托合作的產(chǎn)品――中航信托金匯1號在推介材料中提及，金御安遠穩(wěn)健阿爾法1號就是闞睿以中金公司的自營策略發(fā)行的產(chǎn)品，闞睿同時管理著自營與客戶賬戶。

　　不過，中金公司相關(guān)負責(zé)人在給本報記者的回復(fù)中，并沒有提及闞睿2013年在公司的工作經(jīng)歷，稱闞睿在調(diào)入中金基金之前任職于中金公司自營部門，但他“從未在任何時間同時從事自營業(yè)務(wù)和資管或基金業(yè)務(wù)”。

　　而記者獲取的資料顯示，有自稱為平安信托的相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)理在公開路演中提及，中金公司為了規(guī)避監(jiān)管等原因，掛了別人的名字，實際都是闞睿等自營團隊在負責(zé)管理。在產(chǎn)品公開路演時，闞睿也提到為了規(guī)避監(jiān)管，找別人掛名的情況。

　　中金公司方面表示，金御安遠穩(wěn)健阿爾法1號是中金公司資產(chǎn)管理部和平安信托合作發(fā)行的產(chǎn)品。產(chǎn)品的運營和中金自營之間設(shè)有嚴(yán)格的信息“隔離墻”，運營和人員都是嚴(yán)格獨立分開的。該產(chǎn)品向投資者分享了中金公司多年努力研發(fā)的投資策略，為投資者創(chuàng)造了優(yōu)異的業(yè)績。在該產(chǎn)品的運營當(dāng)中，中金公司沒有獲得任何不當(dāng)?shù)氖找妗?