今日視點(diǎn)：上交所發(fā)布監(jiān)管案例有警鐘之效

• 證券異常交易行為典型案例之一：集合競價(jià)虛假申報(bào)

  集合競價(jià)初期，該投資者的大量高價(jià)買入申報(bào)導(dǎo)致虛擬開盤參考價(jià)漲停3分47秒。而當(dāng)該投資者撤單后，該股虛擬開盤參考價(jià)漲幅明顯縮小。二是在影響股票虛擬開盤參考價(jià)的目的實(shí)現(xiàn)后，投資者的交易決策短時(shí)間內(nèi)發(fā)生了從高價(jià)申報(bào)買入到撤銷買入并反向賣出的重大轉(zhuǎn)變。三是投資者賣出股票的意愿十分堅(jiān)決。從集合競價(jià)不可撤銷申報(bào)的時(shí)段開始，到13時(shí)51分7秒，該投資者全天申報(bào)賣出14筆，合計(jì)成交11.04萬股。

  2016-07-23 03:09

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• 監(jiān)管部門嚴(yán)查異常交易行為

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于監(jiān)管日漸嚴(yán)格、監(jiān)管手段逐步豐富，此前習(xí)慣以營業(yè)部為主進(jìn)行違規(guī)炒作的游資活動空間受到限制，未來這種交易模式可能會逐漸減少。 對個(gè)股異動加強(qiáng)監(jiān)管 除了上市公司信披受到嚴(yán)格監(jiān)管外，券商營業(yè)部的大戶交易行為也成為。

  2016-03-01 02:09

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• 上交所：上半年已處理證券異常交易行為2275起

  交易行為的復(fù)雜性使得公開的案例并未列舉窮盡，也無法列舉窮盡所有的證券異常交易行為。 另一方面，需要向廣大投資者說明的是，證券異常交易行為監(jiān)管，主要針對資金交易量大，伴有異常特征，且可能影響正常交易秩序的交易行為。目前，市場上絕大多數(shù)投資者尤其是中小投資者的正常交易行為，并不會觸發(fā)異常交易行為監(jiān)管。

  2016-07-23 08:34

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• 上交所：密切關(guān)注各類異常交易行為

  去年下半年以來，上交所重點(diǎn)強(qiáng)化一線監(jiān)管職能，通過增強(qiáng)市場監(jiān)察隊(duì)伍力量、完善實(shí)時(shí)監(jiān)控模塊、改造預(yù)警自動化系統(tǒng)，大幅提升了發(fā)現(xiàn)查處異常交易行為的力度。 二是細(xì)化異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)依法從嚴(yán)監(jiān)管要求。今年，上交所進(jìn)一步研究細(xì)化了異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合常見異常交易行為的演變過程，制定了層次清晰、約束力較強(qiáng)的監(jiān)管應(yīng)對方案。

  2016-07-16 02:09

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• 上交所本月調(diào)查343起異常交易行為 13種行為被監(jiān)控

  業(yè)內(nèi)人士表示，交易所加強(qiáng)對異常交易行為的監(jiān)管，這是對證監(jiān)會主席劉士余提出的加強(qiáng)監(jiān)管的進(jìn)一步落實(shí)。 今年全國兩會期間，劉士余表示，新主席的首要任務(wù)就是監(jiān)管。自己的監(jiān)管思路很明確：依法監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管，全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實(shí)施。

  2016-03-29 07:10

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• 上交所調(diào)查97起證券異常交易行為

  上交所還通報(bào)了本周上市公司監(jiān)管情況。本周上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函10份，其中監(jiān)管問詢類函件8份，監(jiān)管工作類函件2份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告15份。

  2016-04-10 07:46

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• 上交所本周調(diào)查 66起異常交易行為

  本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函12份，其中，監(jiān)管問訊類函件7份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告36份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1份。 。

  2016-03-26 07:31

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