金融類企業(yè)赴新三板有章可循

　　記者6月30日從齊魯 銀行 獲悉，齊魯銀行優(yōu)先股即將獲得批復(fù)，預(yù)計(jì)近一兩周獲準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股。齊魯銀行近日收到證監(jiān)會非公部關(guān)于發(fā)行優(yōu)先股的反饋意見，同一日收到反饋的還有樂山市商業(yè)銀行，樂山市商業(yè)銀行收到關(guān)于申請掛牌新三板的反饋意見。這表明，央行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會(以下簡稱“一行三會”)監(jiān)管的企業(yè)在新三板掛牌和融資仍然有條不紊。

　　此前一段時(shí)間，股權(quán)機(jī)構(gòu)掛牌和融資被暫停，市場人士一度認(rèn)為，“一行三會”監(jiān)管企業(yè)掛牌和融資或許受到牽連。而在5月27日全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡稱《通知》)，明確對“一行三會”監(jiān)管并持有相應(yīng)監(jiān)管部門頒發(fā)的《金融許可證》等證牌的企業(yè)，按現(xiàn)行掛牌條件審核其掛牌申請，但對其日常監(jiān)管將進(jìn)一步完善差異化的信息披露安排。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至6月24日，有接近15家“一行三會”監(jiān)管企業(yè)處于在審序列。

　　上述《通知》詳盡規(guī)定“一行三會”監(jiān)管的企業(yè)應(yīng)結(jié)合相關(guān)指標(biāo)的分析以及內(nèi)控措施等充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等；應(yīng)披露業(yè)務(wù)監(jiān)管的相關(guān)情況；應(yīng)披露與業(yè)務(wù)開展相關(guān)的情況；應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)監(jiān)管指標(biāo)情況等。

　　而已掛牌的“一行三會”監(jiān)管的企業(yè)必須按照相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定合法規(guī)范經(jīng)營；切實(shí)履行信息披露義務(wù)；做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作；在此基礎(chǔ)上，可以進(jìn)行股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)。

　　隨著新三板市場效應(yīng)的逐步釋放，掛牌企業(yè)數(shù)量迅速增加，其中金融類企業(yè)掛牌和融資增長迅速。大量 金融行業(yè) 企業(yè)申請掛牌后，出現(xiàn)了目前現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則不完全適用的問題，并可能導(dǎo)致跨市場金融風(fēng)險(xiǎn)上升。為適應(yīng)金融監(jiān)管新形勢，進(jìn)一步規(guī)范金融機(jī)構(gòu)掛牌新三板的相關(guān)業(yè)務(wù)和行為，有效防控金融市場風(fēng)險(xiǎn)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，結(jié)合金融行業(yè)的特征和特殊風(fēng)險(xiǎn)類型，對金融類企業(yè)掛牌新三板制定特殊的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和差異化的信息披露要求。

　　記者獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在制定各類金融企業(yè)掛牌準(zhǔn)入和定期報(bào)告披露的業(yè)務(wù)指引，待履行相關(guān)程序后向市場發(fā)布。