新三板核查董監(jiān)高違規(guī)情況

• 我省開展重點排放單位 碳排放第三方核查

  確保碳市場建設(shè)工作順利推進(jìn)，省發(fā)改委近期開展重點排放單位碳排放第三方核查工作，組織第三方核查機(jī)構(gòu)對第一批111家重點排放單位碳排放歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行核查。 經(jīng)競爭性磋商采購方式嚴(yán)格遴選，省發(fā)改委確定福建省節(jié)能監(jiān)察（監(jiān)測）中心、中國質(zhì)量認(rèn)證中心、福建省計量科學(xué)研究院、中國船級社質(zhì)量認(rèn)證公司、福建省中創(chuàng)碳投節(jié)能科技有限公司和福建省信碳環(huán)境科技有限公司等6家第三方核查機(jī)構(gòu)，承擔(dān)第一批重點排放單位碳核查任務(wù)，并公布...

  2016-06-13 08:29

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• 5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果 共記錄負(fù)面行為459條

  一、月度評價結(jié)果 本月共有95家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示93家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件)。 38家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比40.86%(4月40.66%)；28家主辦券商評價。

  2016-06-13 17:54

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• 5月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果發(fā)布

  結(jié)果顯示，38家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比40.86%；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.75%。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，主辦券商評價價值從4月開始呈現(xiàn)出加速分化趨勢。 根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄，全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商2016年5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價計值。

  2016-06-14 01:56

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• 券商正面臨監(jiān)管層新一輪核查

  券商人士告訴記者，前不久監(jiān)管部門曾向其所在券商下發(fā)通知，要求經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查。 據(jù)介紹，自查范圍包括一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融、股權(quán)質(zhì)押等。

  2016-04-08 01:29

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• 券商集體發(fā)力構(gòu)筑“防火墻”

  另一家大型券商廣發(fā)證券則堅持穩(wěn)健的風(fēng)險偏好和風(fēng)險收益對應(yīng)的核心管理理念，建立了一套涵蓋風(fēng)險制度、組織、系統(tǒng)、指標(biāo)、人員和文化的全面風(fēng)險管理體系，并積極建設(shè)新業(yè)務(wù)的配套風(fēng)險管理系統(tǒng)，支持創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展。 多管齊下健全風(fēng)控體系 據(jù)了解，從風(fēng)控體系架構(gòu)來看，多數(shù)公司目前仍按照各業(yè)務(wù)規(guī)模計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備，并未按照風(fēng)險類別來計算。參照國際成熟做法，風(fēng)險計量從按業(yè)務(wù)類別向風(fēng)險類別轉(zhuǎn)變將成為未來趨勢。

  2016-06-14 07:29

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• 新三板規(guī)范券商內(nèi)核工作 要求嚴(yán)格把關(guān)保薦項目

  市場分析認(rèn)為，伴隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復(fù)返。 指引規(guī)定，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。該機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立于推薦業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)信息披露的規(guī)定等多項內(nèi)容作出審核。

  2016-06-12 09:47

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• 券商：規(guī)范杠桿資金 發(fā)展對沖工具

  隨著各路資金的大舉涌入以及風(fēng)險的逐漸暴露，監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始對違規(guī)配資行為進(jìn)行清理，從主動去杠桿到強(qiáng)制平倉再到市場賣盤數(shù)量增加，在高杠桿的傳導(dǎo)影響下，下跌的恐慌情緒不斷升級。 如今，伴隨券商、信托等內(nèi)部“去杠桿化”持續(xù)，以及對場外配資業(yè)務(wù)的清理和規(guī)范，機(jī)構(gòu)對杠桿業(yè)務(wù)也有了新的認(rèn)識。在券商人士看來，場內(nèi)杠桿融資業(yè)務(wù)盡管風(fēng)險可控，但如果通道業(yè)務(wù)方面放松門檻，令杠桿資金游離在監(jiān)管范圍之外，風(fēng)險就會放大。

  2016-06-13 01:56

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• 25上市藥企撤回生產(chǎn)注冊申請 第三批核查結(jié)果將出

  ”　　此外,藥品注冊申請撤回率居前的上市藥企還包括　恒瑞醫(yī)藥　(600276.SH)、輔仁藥業(yè)(600781.SH)、　靈康藥業(yè)　(603669.SH)、　普洛藥業(yè)　旗下(000739.SZ)的浙江優(yōu)勝美特。1月10日作為此次自查的最后寬限日期,在此之前,藥企主動提出撤回藥品注冊申請,應(yīng)能豁免處罰。

  2016-01-06 09:12

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