記者從深圳證監(jiān)局獲悉，該局近日對轄區(qū)新三板掛牌公司深圳市海格物流股份有限公司（下稱“海格物流”或“公司”）關(guān)聯(lián)交易信息披露違規(guī)案作出行政處罰：依法對海格物流給予警告，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款；對公司法定代表人梅春雷給予警告，并處以5萬元罰款；對公司董事會秘書趙積虎給予警告，并處以4萬元罰款；對公司財務(wù)負(fù)責(zé)人阮繼紅給予警告，并處以3萬元罰款。據(jù)了解，這是證監(jiān)會對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司信息披露違規(guī)行為作出的第一例行政處罰。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局介紹，近年來，深圳轄區(qū)新三板掛牌公司越來越多，到2015年11月，轄區(qū)新三板掛牌企業(yè)數(shù)量便超過了轄區(qū)上市公司數(shù)量。截至2016年4月底，深圳轄區(qū)在新三板掛牌企業(yè)達(dá)433家，其中，超過70%新三板掛牌企業(yè)為高科技企業(yè)。隨著轄區(qū)新三板掛牌公司不斷增多，也出現(xiàn)了個別掛牌公司信息披露違規(guī)的問題。

　　據(jù)了解，海格物流于2014年在新三板掛牌，主要從事物流及供應(yīng)鏈管理服務(wù)。2015年11月中旬，深圳證監(jiān)局在債券發(fā)行人檢查中，關(guān)注到海格物流與其控股股東奧世邁實業(yè)有限公司（下稱“奧世邁”）之間存在異常關(guān)聯(lián)交易，隨即開展延伸檢查，發(fā)現(xiàn)問題線索后，深圳證監(jiān)局立即啟動日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動機制，由日常監(jiān)管處室與稽查處室人員組成聯(lián)合調(diào)查組，第一時間對海格物流立案調(diào)查。

　　在案件調(diào)查中，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)行為呈現(xiàn)以下特點：一是頻率高，在近兩年的時間里海格物流與奧世邁共發(fā)生113筆關(guān)聯(lián)資金交易；二是金額大，奧世邁占用海格物流資金最高達(dá)2718萬元，占最近一期經(jīng)審計歸屬于母公司所有者權(quán)益的27.46%，占資產(chǎn)總額的5.54%；三是隱蔽性強，奧世邁在定期報告截止時點對所占用的海格物流資金進(jìn)行集中歸還，將雙方往來款余額清零，并在下一個報告期期初從海格物流逐步轉(zhuǎn)出，從而使定期報告中無法直觀反映出發(fā)生期間資金占用的事實。針對以上難點，調(diào)查組在大量的資金往來中逐筆梳理，對每筆往來背后的交易背景、目的進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，最終形成奧世邁占用海格物流資金的證據(jù)鏈條。在調(diào)查過程中，調(diào)查組主動給公司相關(guān)人員講政策、講道理、做思想工作，推動公司主動配合調(diào)查，積極完成整改，不僅全額收回了奧世邁占用的資金和利息費用，公司還主動發(fā)布公告說明問題并對主要責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部處分。

　　近年來，伴隨深圳轄區(qū)新三板掛牌公司數(shù)量、行業(yè)業(yè)態(tài)和市場體量的急劇擴容，各類掛牌公司信息披露水平和規(guī)范運作意識參差不齊，對傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了巨大挑戰(zhàn)。對此，深圳證監(jiān)局積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式，始終將維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，合理配置有限的監(jiān)管資源、增強監(jiān)管針對性、有效性。深圳證監(jiān)局對海格物流違法違規(guī)行為的立案調(diào)查，引發(fā)了資本市場對新三板掛牌公司大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用的廣泛關(guān)注，向市場證明新三板絕不是法外之地，違法行為必將受到懲處。證監(jiān)會隨即全面部署開展了“關(guān)于開展非上市公眾公司資金占用情況專項檢查”，彰顯了證監(jiān)會依法治市、保護(hù)投資者合法權(quán)益的決心，進(jìn)一步維護(hù)了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。