網(wǎng)上近日流傳一則消息，4月20日，中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)創(chuàng)投委”)，向各地協(xié)會(huì)發(fā)出共同反映私募股權(quán)投資(創(chuàng)業(yè)投資)基金監(jiān)管政策的邀請(qǐng)函，并在附件中提出關(guān)于私募股權(quán)投資(創(chuàng)業(yè)投資)基金監(jiān)管政策的建議。

　　“中投創(chuàng)”的訴求總結(jié)為4點(diǎn)：1.停止資格認(rèn)證考試；2.盡快明確掛牌新三板政策；3.盡快取消暫停注冊(cè)規(guī)定；4.各級(jí)協(xié)會(huì)自律管理。

　　經(jīng)多方消息源核實(shí)，此次下發(fā)的函件，屬于內(nèi)部征詢(xún)函，尚未到對(duì)外公開(kāi)階段，而目前僅僅是在和地方協(xié)會(huì)探討中，并未發(fā)放給會(huì)員單位。據(jù)悉，下發(fā)該函的初衷是因?yàn)橛袝?huì)員單位提出相關(guān)建議，作為行業(yè)協(xié)會(huì)，從服務(wù)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)角度，在會(huì)員提出呼聲之后，想通過(guò)此種方式做相關(guān)調(diào)研，有必要的話(huà)及時(shí)和有關(guān)部門(mén)提出意見(jiàn)和建議，從而幫助會(huì)員單位更好的完善其管理機(jī)制。

　　也有監(jiān)管層人員透露，此次發(fā)函并不是中國(guó)創(chuàng)投委喊話(huà)證監(jiān)會(huì)，雖然屬于不同主管部門(mén)，創(chuàng)投委屬于發(fā)改委批準(zhǔn)成立，此舉并不意味著與證監(jiān)會(huì)叫板，針對(duì)創(chuàng)投行業(yè)的呼聲也進(jìn)行積極溝通和協(xié)商。

　　相關(guān)背景：

　　去年，私募行業(yè)亂象頻出——私募大佬徐翔事件將行業(yè)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)推到臺(tái)面上，而去年11月份中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)披露16家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)也引起了市場(chǎng)的轟動(dòng)。

　　自去年開(kāi)始，監(jiān)管層開(kāi)始收緊對(duì)于私募行業(yè)的管控。主要管控措施包括以下幾點(diǎn)：

　　一、暫停私募掛牌新三板

　　去年，12月25日，證監(jiān)會(huì)舉行例行發(fā)布會(huì)。對(duì)于媒體關(guān)于“監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否叫停私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)掛牌新三板”的提問(wèn)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，今年以來(lái)，今年以來(lái)，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的私募基金管理機(jī)構(gòu)頻繁融資，融資金額和投向引起了社會(huì)廣泛關(guān)注和質(zhì)疑。因此迫切需要加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，暫停私募基金管理機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌和融資，并對(duì)前期融資的使用情況進(jìn)行調(diào)研。

　　今年1月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)2015年私募基金檢查執(zhí)法情況通報(bào)》，通報(bào)顯示當(dāng)前私募基金領(lǐng)域存在登記備案信息失真、資金募集行為違規(guī)等五類(lèi)違法違規(guī)問(wèn)題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)由此區(qū)分不同情形，依法采取了五項(xiàng)不同措施。其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)30家私募機(jī)構(gòu)和8個(gè)相關(guān)責(zé)任人采取了行政監(jiān)管措施，對(duì)9家私募管理人立案稽查，對(duì)21家私募管理人涉嫌違反犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府。

　　二、暫停私募基金登記注冊(cè)

　　幾乎與證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)2015年私募基金檢查執(zhí)法情況通報(bào)》同時(shí)，關(guān)于“國(guó)家工商總局和各地方工商局暫停私募基金登記注冊(cè)”的消息開(kāi)始集中爆發(fā)。有消息稱(chēng)，今年1月13日，有一家私募機(jī)構(gòu)收到國(guó)家工商總局的預(yù)審駁回通知，注明“經(jīng)營(yíng)范圍涉及私募基金，目前國(guó)家工商總局僅受理公募基金名稱(chēng)”。

　　有消息稱(chēng)，除國(guó)家工商總局外，北京、山東、上海、杭州轄區(qū)內(nèi)的多個(gè)工商局也已暫停私募注冊(cè)。

　　三、要求私募從業(yè)人員參加資格考試

　　除了證監(jiān)會(huì)及工商部門(mén)加強(qiáng)了對(duì)于私募的管控外，基金業(yè)協(xié)會(huì)也加強(qiáng)了管控。2月5日基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布“備案新規(guī)”，提出了從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少兩名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格等要求。其次，4月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)又發(fā)布了“募集新規(guī)”，在備案新規(guī)的基礎(chǔ)上，新規(guī)又將募集人員納入必須具備從業(yè)資格的范圍。

　　“中投創(chuàng)”的建議

　　在各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了對(duì)于私募業(yè)務(wù)的管控后，取得了一定成效，但也有意見(jiàn)和建議傳出來(lái)。在本次所流傳的“中國(guó)創(chuàng)投委建議”中，中國(guó)創(chuàng)投委表示，證監(jiān)會(huì)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金公司登記、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、監(jiān)管制度制定等方面做了一系列工作，取得初步成效。但是從總體上看，如何將私募股權(quán)投資(創(chuàng)業(yè)投資)基金與私募證券投資基金的監(jiān)管區(qū)別對(duì)待，無(wú)論是理念認(rèn)識(shí)，還是監(jiān)管方式，都存在把兩類(lèi)投資方式、投資對(duì)象完全不同的基金混為一談的問(wèn)題，嚴(yán)重影響了行業(yè)的持續(xù)發(fā)展和企業(yè)的正常運(yùn)行。

　　因此，中國(guó)創(chuàng)投委建議四點(diǎn)內(nèi)容：1.停止資格認(rèn)證考試；2.盡快明確掛牌新三板政策；3.盡快取消暫停注冊(cè)規(guī)定；4.各級(jí)協(xié)會(huì)自律管理。

　　值得一提的是，今天是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行的2016年首場(chǎng)基金業(yè)從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)考開(kāi)考的日子，由于許多明星黃曉明、任泉、胡海泉等創(chuàng)辦的私募基金公司都有備案，但是這些明星目前都沒(méi)有取得基金從業(yè)資格，所以，今天這些明星也將再度進(jìn)入考場(chǎng)。而胡海泉在考試之前曾對(duì)媒體表示：“考基金從業(yè)人員資格證，難度不亞于錄個(gè)專(zhuān)輯?！?