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多家新三板企業(yè)年報(bào)遭問詢

  • 發(fā)布時(shí)間:2016-04-06 09:16:34  來源:北京日?qǐng)?bào)  作者:孫杰  責(zé)任編輯:王穎

  “請(qǐng)?jiān)诘诙?jié)‘公司基本信息’中補(bǔ)充披露簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所地址。”“請(qǐng)說明投資及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體收入政策,并請(qǐng)?zhí)嵝褋喬?集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所認(rèn)真對(duì)待信息披露工作,請(qǐng)勿直接復(fù)制粘貼?!蹦陥?bào)中出現(xiàn)一系列低級(jí)錯(cuò)誤,逼得新三板監(jiān)管層出手,連發(fā)事后問詢函。新三板掛牌企業(yè)和執(zhí)業(yè)中介機(jī)構(gòu),正迎來最嚴(yán)格的年報(bào)季。

  按規(guī)定,新三板掛牌企業(yè)需在4月30日前完成披露。近期,上市公司進(jìn)入年報(bào)密集披露期。但一些公司披露的年報(bào)質(zhì)量卻參差不齊,甚至出現(xiàn)比較低級(jí)的錯(cuò)誤。自上月底,全國股轉(zhuǎn)公司連發(fā)問詢函,要求掛牌公司對(duì)相關(guān)問題予以反饋。

  截至昨天,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了針對(duì)13家掛牌企業(yè)的年報(bào)問詢函,涉及恒業(yè)股份、同濟(jì)醫(yī)藥、九鼎集團(tuán)等企業(yè)。統(tǒng)計(jì)顯示,問詢函涉及問題30項(xiàng),涵蓋了年報(bào)編制中的常見問題。其中有一些問題是較為低級(jí)的錯(cuò)誤,比如,遺漏“披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師、姓名、地址”,還有“管理層討論與分析中披露的信息與財(cái)務(wù)報(bào)告不一致”,“披露的信息明顯與實(shí)際業(yè)務(wù)有沖突性的描述”等等。

  值得注意的是,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)九鼎集團(tuán)、達(dá)仁資管、菁英時(shí)代3家私募企業(yè)的發(fā)行募集資金使用情況、現(xiàn)金流量數(shù)據(jù)和投資收益等問題提出了質(zhì)詢。去年12月,監(jiān)管層曾先后叫停私募股權(quán)機(jī)構(gòu)和類金融企業(yè)在新三板掛牌融資。

  按照監(jiān)管要求,被問詢的掛牌企業(yè),需就各自問題做出書面說明,按期將說明材料報(bào)送給全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng),并抄送給主辦券商。如果披露內(nèi)容存在錯(cuò)誤,還需要及時(shí)更正。全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將在2015年年度報(bào)告事后審查過程中陸續(xù)發(fā)布年報(bào)問詢函,各市場(chǎng)主體需嚴(yán)格按照規(guī)則要求披露年報(bào),注意年報(bào)披露質(zhì)量。

  業(yè)內(nèi)分析認(rèn)為,很多掛牌的中小企業(yè)信息披露意識(shí)非常淡薄,此舉將逐步把企業(yè)引向規(guī)范。此時(shí)發(fā)布典型公司和問題,監(jiān)管層希望對(duì)其他券商和公司在編制年報(bào)時(shí)起到警示作用。

  此外,針對(duì)主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)今年4月1日已正式實(shí)施,所列出的35項(xiàng)負(fù)面行為清單中,“掛牌公司定期報(bào)告被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具問詢函或要求更正”也明確在列,監(jiān)管層意在以此促使券商重視掛牌企業(yè)的年報(bào)披露工作。

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