為減少做市業(yè)務當年浮盈，在2015年的最后一個交易日惡意砸盤的國泰君安，近日收到了全國股轉公司一紙紀律處分的罰單，國泰君安被公開譴責，其做市業(yè)務部負責人以及交易執(zhí)行人員分別被公開譴責、通報批評。

　　股權系統(tǒng)的信息顯示，去年12月31日14時50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。

　　全國股轉系統(tǒng)表示，上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。王仕宏作為做市業(yè)務部負責人，是做市業(yè)務的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任。陳揚作為場外市場部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領導責任。李仲凱作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當日的交易行為，負有直接責任。鑒于上述違規(guī)事實，股轉系統(tǒng)給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。處分同時記入誠信檔案。

　　全國股轉系統(tǒng)同時發(fā)文《執(zhí)紀問責沒有“化外之地”》，文中表示，主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著核心作用，應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規(guī)則、樹立市場信譽的模范職責。對于市場規(guī)則和市場紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節(jié)尤為嚴重。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。