新三板規(guī)范券商內(nèi)核工作 要求嚴(yán)格把關(guān)保薦項(xiàng)目

• 券商新三板做市實(shí)力新排名：準(zhǔn)創(chuàng)新層企業(yè)誰最多

  6家新三板掛牌券商凈賺逾60億 值得一提的是，在已公布2015年年報(bào)的新三板掛牌企業(yè)中，金融股的盈利規(guī)模尤其可觀，券商股更是占了大頭，新三板掛牌的6家券商去年的凈利潤(rùn)總額達(dá)61.97億元。 這6家新三板掛牌券商分別是湘財(cái)證券、聯(lián)訊證券、華龍證券、南京證券、開源證券和東海證券。

  2016-04-28 09:26

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• 新三板規(guī)范券商內(nèi)核工作

  市場(chǎng)分析認(rèn)為，伴隨著監(jiān)管的加強(qiáng)，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復(fù)返。 指引規(guī)定，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。該機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于推薦業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與管理，主要對(duì)申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)信息披露的規(guī)定等多項(xiàng)內(nèi)容作出審核。

  2016-06-10 01:31

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• 監(jiān)管持續(xù)升級(jí) 新三板要求主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)

  征求意見稿要求主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)以召開內(nèi)核會(huì)議形式對(duì)內(nèi)核事項(xiàng)進(jìn)行審核。內(nèi)核會(huì)議經(jīng)審核同意推薦掛牌后，主辦券商方可向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件。內(nèi)核專員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿并由主辦券商歸檔留存，保存期限不少于10年。

  2016-04-07 05:00

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• 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引公開征求意見

  針對(duì)內(nèi)核總體要求，《指引》指出，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦掛牌。

  2016-04-07 02:09

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• 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司：主辦券商應(yīng)建立健全內(nèi)核工作體系

  全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。同時(shí)，主辦券商從事推薦業(yè)務(wù)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送推薦掛牌項(xiàng)目申請(qǐng)文件前，。

  2016-04-06 17:47

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• 關(guān)于就《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）（征求意見稿）》 公開征求意見的通知

  有關(guān)意見或建議請(qǐng)以。

  2016-04-06 17:33

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• 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)(征求意見稿)》

  中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月6日訊 為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)，指導(dǎo)主辦券商做好推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核工作，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在前期研究基礎(chǔ)上，起草了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求。

  2016-04-06 17:40

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• 4月7日新三板開盤必讀：主辦券商需設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)

  新三板做市股頻現(xiàn)日內(nèi)高換手 券商呼吁大宗交易推出 2016年以來，新三板二級(jí)市場(chǎng)做市股日內(nèi)高換手與高振幅同時(shí)出現(xiàn)的。

  2016-04-07 09:08

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