證監(jiān)會新聞發(fā)言人上周五在新聞發(fā)布會上表示，全國股轉(zhuǎn)公司將對做市商的內(nèi)控執(zhí)行情況進行抽查，確保該項業(yè)務(wù)的平穩(wěn)。對此，大智慧通訊社從券商處了解到，目前券商尚未接到內(nèi)控檢查的相關(guān)通知，不過券商會率先做好自查準備，交易系統(tǒng)、風控流程等將被重點關(guān)注。

　　“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)之所以要對做市商進行抽查主要源于天風證券下單失誤導(dǎo)致新三板指數(shù)出現(xiàn)異常上漲”，某券商場外市場部總經(jīng)理分析表示，紅豆杉是新三板指數(shù)成分股，該股由于烏龍指原因瞬間漲幅超過800%，從而導(dǎo)致新三板指數(shù)大幅波動。其表示，從另外一方面來看，新三板指數(shù)運行之初出現(xiàn)這種情況反而是件好事，督促新三板指數(shù)運行更加完善，對做市商來說也是一個警醒。同時其預(yù)測，本次對做市商的抽查范圍可能很廣，不排除大多數(shù)券商會被抽查到，內(nèi)核風控流程等將被重點檢查。

　　據(jù)了解，天風證券于3月20日10點06分至10點09分由于交易員下單失誤，將做市股票紅豆杉買入下單6.8元/股錯下為68元/股，并成交1000股，造成該股票盤中瞬時漲幅達877.14%。值得注意的是，在紅豆杉大漲同時，新三板指數(shù)也出現(xiàn)了大幅拉升現(xiàn)象，指數(shù)在10點06分至10點08分2分鐘內(nèi)上漲約310點。

　　某上市券商場外市場部總經(jīng)理向大智慧通訊社表示，目前尚未接到股轉(zhuǎn)公司對做市商的內(nèi)控檢查通知，不過其所在券商會率先做好自查準備，其認為交易系統(tǒng)、風控流程等將被重點檢查?！肮赊D(zhuǎn)公司展開這次抽查其實是有內(nèi)部原因的，這一段時間不少大券商向股轉(zhuǎn)公司反映，私募、甚至部分做市商等搶做市股票嚴重，導(dǎo)致不少股票暴漲，擾亂了正常的市場環(huán)境”。其表示，近期股轉(zhuǎn)公司發(fā)文要求私募基金進行備案以及即將展開的抽查應(yīng)該均跟上述原因有關(guān)。

　　該場外市場部總經(jīng)理預(yù)測，私募基金備案以及即將展開的抽查可能會影響新三板市場的成交量，給過熱的市場降溫，不過可以保證市場健康運行。

　　某做市企業(yè)數(shù)量排名前十券商場外市場部總經(jīng)理也表示，其所在券商也將先展開自查，券商產(chǎn)生烏龍指的原因主要在于兩方面，一方面是內(nèi)部風控出現(xiàn)問題，另外一方面，軟件系統(tǒng)服務(wù)商服務(wù)不到位。其表示，在風控流程比較嚴謹?shù)那闆r下，其實是可以避免烏龍指產(chǎn)生的，比如可以對交易系統(tǒng)設(shè)置成交漲幅超過某一限額，該筆成交將被視為廢單等，但是目前不少做市商系統(tǒng)并未達到這一功能或者功能不完善，券商交易系統(tǒng)有待升級。