合力泰實(shí)控人文開福遭公開譴責(zé) 短線交易信披不及時(shí)

　　深交所網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對文開福給予公開譴責(zé)處分的決定》顯示，經(jīng)查明，合力泰科技股份有限公司(簡稱“合力泰”，002217.SZ)原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長文開福存在以下違規(guī)行為：

　　一、短線交易

　　文開福作為合力泰原第一大股東、實(shí)際控制人和時(shí)任董事長，2018年6月29日至9月7日期間，安排李某偉、鄭某煒、龐某三人使用“陳某雄”中信建投證券賬戶、“黃某君”新時(shí)代證券賬戶、“卓某燕”安信證券賬戶、“毛某忠”東北證券賬戶、“熊某華”中信建投證券賬戶、“童某娜”中信建投證券賬戶、“包某瑩”天風(fēng)證券賬戶、“周某民”國海證券賬戶、“何某勇”申萬宏源證券賬戶、“胡某1”中銀國際證券賬戶、“萬某年”光大證券賬戶、“胡某2”申萬宏源證券賬戶、“戴某亮”申萬宏源證券賬戶等13個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱“陳某雄賬戶組”)交易合力泰股票。2018年6月29日至9月7日期間，陳某雄賬戶組合計(jì)買入合力泰股票1.10億股，賣出6487.37萬股，該行為構(gòu)成《證券法(2014年修正)》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易。

　　二、信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確

　　文開福作為合力泰原實(shí)際控制人在上述交易發(fā)生期間未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)持股情況告知合力泰，導(dǎo)致合力泰所披露的關(guān)于實(shí)際控制人持股情況的信息存在虛假記載，具體情況如下：

　　1.合力泰在2018年7月4日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-047號)、2018年7月14日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-052號)、2018年7月24日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押延期購回的公告》(2018-053號)和《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-054號)四份公告中，均稱“截至本公告日，公司控股股東文開福先生持有公司股份6.17億股”。實(shí)際上，2018年7月4日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票373.32萬股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為6.20億股；2018年7月14日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票1521.80萬股,文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為6.32億股；2018年7月24日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票1212.81萬股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為6.29億股。

　　2.合力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度報(bào)告》中披露“2018年6月30日文開福的持股數(shù)量為6.17億股”。實(shí)際上，2018年6月30日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票301.53萬股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為6.20億股。

　　3.合力泰在2018年12月8日披露的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》(更新后)第四節(jié)中將文開福通過證券交易所集中競價(jià)交易方式增持情況表述為“自2016年以來，文開福采用證券交易所集中競價(jià)交易方式增持公司股份3次，時(shí)間分別為2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日，增持股數(shù)分別為20.01萬股、29.98萬股、20.00萬股，占上市公司總股本比例分別為0.014%、0.02%、0.014%”；在第八節(jié)中將文開福前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股份情況表述為“2018年10月，文開福一致行動(dòng)人尹憲章和李三君因股份質(zhì)押式回購交易違約，其持有上市公司的部分股份被新時(shí)代證券股份有限公司上海天山路證券營業(yè)部強(qiáng)制平倉?！鲜銮闆r外，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告簽署之日前六個(gè)月內(nèi)不存在其他通過深圳證券交易所買賣公司股票的情況”。相關(guān)內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

　　文開福的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第3.1.8條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.1條、第4.2.19條、第4.2.20條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對文開福給予公開譴責(zé)的處分。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，文開福于2015年1月26日至2018年4月21日擔(dān)任合力泰總裁，2014年4月23日至2020年5月14日擔(dān)任董事長兼公司董事。截至2020年03月31日，文開福直接持有合力泰13.76%股份，為合力泰第二大股東。文開福，男，1966年出生，中國國籍，碩士學(xué)歷，2004年自江西合力泰成立起至2018年4月任江西合力泰總裁職務(wù)，2015年4月26日至2018年4月20日任合力泰總裁職務(wù)。現(xiàn)任江西省第十二屆人民代表大會(huì)代表、中國人民政治協(xié)商會(huì)議吉安市第三屆委員會(huì)委員、泰和縣工商聯(lián)第十三屆副主席，2014年4月23日至今任合力泰董事長。

　　合力泰前身為山東聯(lián)合化工股份有限公司，系2003年4月由原山東東風(fēng)化肥廠整體改制為有限責(zé)任公司,并于2006年3月整體變更為股份有限公司,并取得營業(yè)執(zhí)照。2014年5月7日,公司證券名稱由"山東聯(lián)合化工股份有限公司"變更為"合力泰科技股份有限公司"。合力泰于2008年2月20日在深交所掛牌上市，股票代碼002217。合力泰第一大股東為福建省電子信息(集團(tuán))有限責(zé)任公司，持股4.89億股，持股15.69%。

　　此前，2020年3月31日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(文開福)(文號:〔2020〕12號)顯示，合力泰實(shí)際控制人、董事長文開福存在信息披露違法和短線交易行為，對文開福信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令文開福改正，給予警告，并處以45萬元罰款；對文開福短線交易行為，證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以8萬元罰款。證監(jiān)會(huì)合計(jì)對文開福處以53萬元的罰款。

　　合力泰于2018年7月4日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-047號)、2018年7月14日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-052號)、2018年7月24日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押延期購回的公告》(2018-053號)和《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-054號)四份公告中均顯示，截至本公告日，公司控股股東文開福持有公司股份6.17億股，占公司總股本31.28億股的19.72%。

　　2018年8月28日，合力泰披露《2018年半年度報(bào)告》顯示，截至2018年6月30日，文開福持股數(shù)量為6.17億股，持股比例19.72%。

　　2018年12月8日，合力泰披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》(更新后)顯示，自2016年以來，文開福采用證券交易所集中競價(jià)交易方式增持公司股份3次，時(shí)間分別為2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日，增持股數(shù)分別為20.01萬股、29.98萬股、20.00萬股，交易均價(jià)分別為18.03元/股、11.67元/、11.52元/股，占上市公司總股本比例分別為0.014%、0.02%、0.014%。

　　此外，《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》(更新后)還顯示，2018年10月，文開福一致行動(dòng)人尹憲章和李三君因股份質(zhì)押式回購交易違約，其持有上市公司的部分股份被新時(shí)代證券股份有限公司上海天山路證券營業(yè)部強(qiáng)制平倉。尹憲章本次被強(qiáng)制平倉158.89萬股，平倉股份占公司總股本0.05%；李三君本次被強(qiáng)制平倉447.20萬股，平倉股份占公司總股本0.14%。除上述情況外，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告簽署之日前六個(gè)月內(nèi)不存在其他通過深圳證券交易所買賣公司股票的情況。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條：上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)。

　　《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.3條；上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)；

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一)通報(bào)批評；

　　(二)公開譴責(zé)。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評；

　　(二) 公開譴責(zé)；

　　(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.19條：控股股東、實(shí)際控制人不得以利用他人賬戶或者向他人提供資金的方式買賣上市公司股份。

　　《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.20條：控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避履行審批程序和信息披露義務(wù)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對文開福給予公開譴責(zé)處分的決定

　　當(dāng)事人：

　　文開福，合力泰科技股份有限公司原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長。

　　經(jīng)查明，文開福存在以下違規(guī)行為：

　　一、短線交易

　　文開福作為合力泰科技股份有限公司(以下簡稱“合力泰”)原第一大股東、實(shí)際控制人和時(shí)任董事長，2018年6月29日至9月7日期間，安排李某偉、鄭某煒、龐某三人使用“陳某雄”中信建投證券賬戶、“黃某君”新時(shí)代證券賬戶、“卓某燕”安信證券賬戶、“毛某忠”東北證券賬戶、“熊某華”中信建投證券賬戶、“童某娜”中信建投證券賬戶、“包某瑩”天風(fēng)證券賬戶、“周某民”國海證券賬戶、“何某勇”申萬宏源證券賬戶、“胡某1”中銀國際證券賬戶、“萬某年”光大證券賬戶、“胡某2”申萬宏源證券賬戶、“戴某亮”申萬宏源證券賬戶等13個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱“陳某雄賬戶組”)交易合力泰股票。2018年6月29日至9月7日期間，陳某雄賬戶組合計(jì)買入合力泰股票11,024.90萬股，賣出6,487.37萬股，該行為構(gòu)成《證券法(2014年修正)》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易。

　　二、信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確

　　文開福作為合力泰原實(shí)際控制人在上述交易發(fā)生期間未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地將相關(guān)持股情況告知合力泰，導(dǎo)致合力泰所披露的關(guān)于實(shí)際控制人持股情況的信息存在虛假記載，具體情況如下：

　　1.合力泰在2018年7月4日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-047號)、2018年7月14日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-052號)、2018年7月24日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押延期購回的公告》(2018-053號)和《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》(2018-054號)四份公告中，均稱“截至本公告日，公司控股股東文開福先生持有公司股份616,759,408股”。實(shí)際上，2018年7月4日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票3,733,179股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為620,492,587股；2018年7月14日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票15,218,000股,文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為631,977,408股；2018年7月24日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票12,128,094股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為628,887,502股。

　　2.合力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度報(bào)告》中披露“2018年6月30日文開福的持股數(shù)量為616,759,408股”。實(shí)際上，2018年6月30日，文開福通過陳某雄賬戶組持有合力泰股票3,015,300股，文開福實(shí)際持有的合力泰股份數(shù)量應(yīng)為619,774,708股。

　　3.合力泰在2018年12月8日披露的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》(更新后)第四節(jié)中將文開福通過證券交易所集中競價(jià)交易方式增持情況表述為“自2016年以來，文開福采用證券交易所集中競價(jià)交易方式增持公司股份3次，時(shí)間分別為2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日，增持股數(shù)分別為200,050股、299,800股、200,000股，占上市公司總股本比例分別為0.014%、0.02%、0.014%”；在第八節(jié)中將文開福前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股份情況表述為“2018年10月，文開福一致行動(dòng)人尹憲章和李三君因股份質(zhì)押式回購交易違約，其持有上市公司的部分股份被新時(shí)代證券股份有限公司上海天山路證券營業(yè)部強(qiáng)制平倉。……除上述情況外，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告簽署之日前六個(gè)月內(nèi)不存在其他通過深圳證券交易所買賣公司股票的情況”。相關(guān)內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

　　文開福的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第3.1.8條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.1條、第4.2.19條、第4.2.20條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對文開福給予公開譴責(zé)的處分。

　　文開福如對本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由合力泰通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話：0755-88668399)。

　　對于文開福的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì)公開。

　　深圳證券交易所

　　2020年8月3日