錢皇股份2宗違規(guī)收警示函 主辦券商為太平洋證券

　　證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查， 2018年10月至2019年1月浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡稱“錢皇股份”，836206)資金被關(guān)聯(lián)方杭州錢皇網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司非經(jīng)營性違規(guī)占用，累計金額3391.60萬元；錢皇股份與錢皇股份董事黃華駿發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項未經(jīng)事前審議，涉及金額270.00萬元。上述事項分別至2019年4月26日、2019年7月9日錢皇股份才履行相關(guān)決策程序并補充披露。

　　張健健時任錢皇股份董事長、董事會秘書，實際控制人錢英鶯時任錢皇股份董事，屈婷婷時任錢皇股份財務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了2013年修改的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十三條、第二十條和第二十五條的規(guī)定。按照2013年修改的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對錢皇股份及張健健、錢英鶯、屈婷婷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。錢皇股份應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，錢皇股份于2009年6月24日成立，公司前身為桐鄉(xiāng)市錢皇蠶絲被有限公司。2015年10月20日，有限公司整體變更為股份公司，公司更名為浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司。當(dāng)事人張健健為錢皇股份董事長、總經(jīng)理、董事會秘書；錢英鶯為錢皇股份實際控制人、董事，持股780萬股，持股比例60.00%。錢皇股份于2016年3月23日在新三板掛牌，主辦券商為太平洋證券股份有限公司(太平洋，601099.SH)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條：公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條：發(fā)生可能對股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報送臨時報告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：中國證監(jiān)會依法對公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司、張健健、錢英鶯、屈婷婷:

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)2018年10月至2019年1月浙江錢皇網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)資金被關(guān)聯(lián)方杭州錢皇網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司非經(jīng)營性違規(guī)占用，累計金額3，391.60萬元；公司與公司董事黃華駿發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項未經(jīng)事前審議，涉及金額270.00萬元。上述事項分別至2019年4月26日、2019年7月9日公司才履行相關(guān)決策程序并補充披露。張健健時任公司董事長、董事會秘書，實際控制人錢英鶯時任公司董事，屈婷婷時任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上述行為違反了2013年修改的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十三條、第二十條和第二十五條的規(guī)定。按照2013年修改的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實做好信息披露工作。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年7月21日