華錄百納購(gòu)嘉娛終止案涉內(nèi)幕交易 原副董事長(zhǎng)胡剛泄密

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政處罰決定書(shū)(〔2020〕4號(hào))顯示，2017年1月26日至2017年7月1日期間，北京華錄百納影視股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華錄百納”，300291.SZ)與上海嘉娛文化投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海嘉娛)展開(kāi)收購(gòu)方面的接洽，華錄百納原董事長(zhǎng)陳某生、主管并購(gòu)?fù)顿Y工作的原副董事長(zhǎng)胡某、原總經(jīng)理劉某宏、原董事張某明、劉某宏、李某、上海嘉娛總經(jīng)理董某暉、董秘李某、股東代表董某嶸等人共同參與了本次計(jì)劃的制定、論證。

　　2017年4月18日，華錄百納與上海嘉娛簽署《關(guān)于上海嘉娛文化投資有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序備忘錄》，華錄百納并于當(dāng)日晚間發(fā)布關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)的停牌公告，公告稱(chēng)公司正在籌劃收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)。2017年5月3日，華錄百納發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，確定該事項(xiàng)涉及重大資產(chǎn)重組。2017年7月1日，華錄百納發(fā)布公告稱(chēng)，公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)上海嘉娛100%股權(quán)。2017年9月29日，華錄百納發(fā)布關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨公司股票復(fù)牌的公告。

　　華錄百納購(gòu)買(mǎi)上海嘉娛100%股權(quán)事項(xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，依據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定構(gòu)成內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年2月17日形成，公開(kāi)于2017年7月1日。依據(jù)2005年《證券法》第七十四條第一項(xiàng)規(guī)定，胡某為內(nèi)幕信息知情人，其全程參與華錄百納并購(gòu)重組過(guò)程，不晚于2017年2月17日知悉內(nèi)幕信息。

　　當(dāng)事人李紹華與胡某為朋友關(guān)系，存在業(yè)務(wù)合作。2017年2月17日至2月21日李紹華與胡某累計(jì)通話6次。2017年2月20日至21日，當(dāng)事人李紹華利用其岳母“曾某秀”賬戶(hù)共買(mǎi)入“華錄百納”50.85萬(wàn)股，買(mǎi)入金額997.05萬(wàn)元，由湖海財(cái)富證券投資部負(fù)責(zé)人袁某琴下單操作。交易期間，湖海財(cái)富分管證券投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員未正常履職，李紹華對(duì)湖海財(cái)富擁有絕對(duì)控制權(quán)。李紹華妻子李某萍在“曾某秀”賬戶(hù)交易“華錄百納”期間頻繁登陸“曾某秀”賬戶(hù)。華錄百納復(fù)牌后，“曾某秀”賬戶(hù)將“華錄百納”全部賣(mài)出，賣(mài)出金額482.49萬(wàn)元，賬戶(hù)交易虧損513.10萬(wàn)元。

　　李紹華在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人胡某存在聯(lián)絡(luò)接觸，其控制“曾某秀”賬戶(hù)的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)李紹華處以30萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，華錄百納成立于2002年6月19日，注冊(cè)資本8.17億元，于2012年2月9日在深交所掛牌，方剛為法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，何劍鋒為實(shí)控人，截至2020年3月31日，盈峰控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股1.44億股，持股比例17.61%，何劍鋒為第四大股東，持股4090.31萬(wàn)股，持股比例5%。何劍鋒為盈峰控股集團(tuán)有限公司大股東、實(shí)控人，持股比例98%。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，華錄百納原副董事長(zhǎng)胡某系胡剛，自2014年11月24日至2018年9月18日任公司2屆副董事長(zhǎng)。胡剛，1969年10月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)學(xué)士，中歐國(guó)際工商學(xué)院工商管理碩士。1993年至1998年，任廣東中山怡華集團(tuán)廣告公司副總經(jīng)理；2014年11月后任北京華錄百納影視股份有限公司副董事長(zhǎng)，廣東華錄百納藍(lán)火文化傳媒有限公司董事長(zhǎng)。

　　上海嘉娛文化投資有限公司成立于2011年6月16日，注冊(cè)資本500萬(wàn)人民幣，黃麗鋒為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長(zhǎng)，持股比例28.62%。

　　華錄百納于2017年7月1日發(fā)布的《關(guān)于重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌相關(guān)事項(xiàng)的公告》顯示，本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的標(biāo)的資產(chǎn)初步確定為上海嘉娛文化投資有限公司，其主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于“文化、體育和娛樂(lè)業(yè)”項(xiàng)下“R86 廣播、電視、電影和影視錄音制作業(yè)”，其實(shí)際控制人為黃麗鋒。上海嘉娛文化投資有限公司100%股份的定價(jià)最終以華錄百納認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告確認(rèn)的評(píng)估值為依據(jù)，并經(jīng)各方協(xié)商一致后最終予以確定。公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的資產(chǎn)，并擬募集配套資金。本次交易不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。具體交易方案尚未最終確定。本次交易獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)為中信建投證券股份有限公司。

　　華錄百納于2017年7月1日發(fā)布的《關(guān)于重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌相關(guān)事項(xiàng)的公告》顯示，截止本公告之日，公司與標(biāo)的資產(chǎn)的交易對(duì)方僅簽署了《關(guān)于上海嘉娛文化投資有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序備忘錄》，未簽署正式收購(gòu)協(xié)議。經(jīng)過(guò)多次溝通與磋商，交易各方未能就交易方案的核心條款達(dá)成一致意見(jiàn)。為維護(hù)全體股東及公司利益，經(jīng)慎重考慮，公司決定終止籌劃本次重組事項(xiàng)。公司已與標(biāo)的公司及其實(shí)際控制人就終止本次交易事項(xiàng)進(jìn)行溝通并協(xié)商一致，交易各方均不因本次終止負(fù)違約責(zé)任。

　　2005《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2005年《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

　　(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　2005年《證券法》第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

　　(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

　　(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

　　(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　2005年《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　2005年《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

　　持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(李紹華)

　　〔2020〕4 號(hào)

　　當(dāng)事人：李紹華，男，1965年5月出生，住址：湖南省長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李紹華內(nèi)幕交易北京華錄百納影視股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華錄百納)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

　　2017年1月26日、2月6日，華錄百納主管并購(gòu)?fù)顿Y工作的原副董事長(zhǎng)胡某與上海嘉娛文化投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海嘉娛)總經(jīng)理董某暉進(jìn)行電話通話，談及華錄百納重組事項(xiàng)，表達(dá)并購(gòu)上海嘉娛的意愿。

　　2017年2月中旬，胡某考慮將上海嘉娛作為重組標(biāo)的，并在2017年2月17日前將并購(gòu)重組事宜與華錄百納原總經(jīng)理劉某宏及董事會(huì)秘書(shū)李某溝通。

　　2017年2月17日，胡某與上海嘉娛總經(jīng)理董某暉、股東代表董某嶸在北京昆侖飯店見(jiàn)面溝通，就如何做大綜藝業(yè)務(wù)進(jìn)行了探討，達(dá)成初步收購(gòu)意向。

　　2017年2月25日，華錄百納核心經(jīng)營(yíng)管理層內(nèi)部研討收購(gòu)方案，華錄百納原董事長(zhǎng)陳某生、胡某、原董事張某明、劉某宏、李某參加。胡某向核心管理層匯報(bào)了上海嘉娛的情況和談判的進(jìn)展，隨后劉某宏補(bǔ)充了上海嘉娛的情況。陳某生、張某明認(rèn)可事項(xiàng)進(jìn)展的方向，但表示需要談一下價(jià)格。

　　2017年4月14日，華錄百納和上海嘉娛針對(duì)收購(gòu)價(jià)格進(jìn)行談判，胡某、華錄百納原副總經(jīng)理陳某倬、董某嶸、董某暉參加。胡某表示和上海嘉娛就具體條款已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，要求陳某倬撰寫(xiě)合作備案錄。陳某倬起草后交由陳某生進(jìn)行審閱。華錄百納提出，股份支付部分以后每年解禁20%，分5年解禁，上海嘉娛方面未同意。

　　2017年4月17日，胡某和上海嘉娛方董某嶸、董某暉溝通，上海嘉娛同意股份分5年解禁，核心條款基本達(dá)成。當(dāng)日下午，陳某倬將備忘錄送至中國(guó)華錄集團(tuán)有限公司，向陳某生匯報(bào)，陳某生表示同意。同時(shí)，胡某電話征詢(xún)張某明和劉某宏意見(jiàn)，張某明和劉某宏表示同意。

　　2017年4月18日，華錄百納與上海嘉娛簽署《關(guān)于上海嘉娛文化投資有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序備忘錄》。當(dāng)日晚間，華錄百納發(fā)布關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)的停牌公告，公告稱(chēng)公司正在籌劃收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)。

　　2017年5月3日，華錄百納發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，確定該事項(xiàng)涉及重大資產(chǎn)重組。

　　2017年7月1日，華錄百納發(fā)布公告稱(chēng)，公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)上海嘉娛100%股權(quán)。

　　2017年9月29日，華錄百納發(fā)布關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨公司股票復(fù)牌的公告。

　　華錄百納購(gòu)買(mǎi)上海嘉娛100%股權(quán)事項(xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，依據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定構(gòu)成內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年2月17日形成，公開(kāi)于2017年7月1日。依據(jù)2005年《證券法》第七十四條第一項(xiàng)規(guī)定，胡某為內(nèi)幕信息知情人，其全程參與華錄百納并購(gòu)重組過(guò)程，不晚于2017年2月17日知悉內(nèi)幕信息。

　　二、李紹華內(nèi)幕交易“華錄百納”情況

　　(一)李紹華內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與胡某存在聯(lián)絡(luò)接觸

　　李紹華與胡某為朋友關(guān)系，存在業(yè)務(wù)合作。2017年2月17日至2月21日李紹華與胡某累計(jì)通話6次。此前，胡某2017年2月15日來(lái)長(zhǎng)沙出差期間與李紹華有過(guò)接觸，在2月16日晚間兩人有過(guò)通話聯(lián)絡(luò)。

　　(二)李紹華利用“曾某秀”賬戶(hù)交易“華錄百納”

　　2017年2月16日，“曾某秀”賬戶(hù)開(kāi)立于方正證券股份有限公司長(zhǎng)沙五一東路證券營(yíng)業(yè)部，曾某秀為李紹華的岳母。

　　2017年2月20日，李紹華妻子李某萍銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入1,000萬(wàn)元至曾某秀三方存管銀行賬戶(hù)。該筆資金來(lái)源于李紹華投入湖海財(cái)富基金管理(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖海財(cái)富)的注冊(cè)資本金，李紹華持有湖海財(cái)富90%股份且湖海財(cái)富全部注冊(cè)資本由其出資。李紹華在湖海財(cái)富任董事長(zhǎng)，擁有資金調(diào)度使用審批權(quán)。

　　2017年2月20日至21日，“曾某秀”賬戶(hù)共買(mǎi)入“華錄百納”508,500股，買(mǎi)入金額9,970,542.9元，由湖海財(cái)富證券投資部負(fù)責(zé)人袁某琴下單操作。交易期間，湖海財(cái)富分管證券投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員未正常履職，李紹華對(duì)湖海財(cái)富擁有絕對(duì)控制權(quán)。李紹華妻子李某萍在“曾某秀”賬戶(hù)交易“華錄百納”期間頻繁登陸“曾某秀”賬戶(hù)。

　　華錄百納復(fù)牌后，“曾某秀”賬戶(hù)將“華錄百納”全部賣(mài)出，賣(mài)出金額4,824,865.2元，賬戶(hù)交易虧損5,131,011.65元。

　　(三)賬戶(hù)交易特征

　　2017年2月15日胡某來(lái)長(zhǎng)沙出差期間，李紹華與胡某有過(guò)接觸。2017年2月16日，“曾某秀”賬戶(hù)開(kāi)立。2017年2月16日21點(diǎn)56分和2月17日8點(diǎn)54分，李紹華與胡某有過(guò)通話聯(lián)絡(luò)。

　　2017年2月20日9點(diǎn)38分，李某萍銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入1,000萬(wàn)元至曾某秀三方存管銀行賬戶(hù)。隨后，9點(diǎn)49分和11點(diǎn)03分，“曾某秀”賬戶(hù)共買(mǎi)入40,000股“華錄百納”。

　　2017年2月20日11點(diǎn)05分，李紹華與胡某有過(guò)通話聯(lián)絡(luò)。隨后，14點(diǎn)32分至52分，“曾某秀”賬戶(hù)買(mǎi)入215,400股“華錄百納”。

　　2017年2月20日18點(diǎn)06分和20點(diǎn)30分，2017年2月21日10點(diǎn)01分和10點(diǎn)05分，李紹華與胡某有過(guò)通話聯(lián)絡(luò)。隨后，在2月21日10點(diǎn)33分至10點(diǎn)49分，“曾某秀”賬戶(hù)買(mǎi)入253,100股“華錄百納”。

　　綜上，“曾某秀”賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成時(shí)間基本一致。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李紹華與內(nèi)幕信息知情人存在多次通話聯(lián)系，買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與通話聯(lián)系的時(shí)點(diǎn)接近?！霸承恪辟~戶(hù)在內(nèi)幕信息公開(kāi)前僅交易“華錄百納”一只股票，且存在突擊轉(zhuǎn)入資金買(mǎi)入涉案股票的情形，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈，相關(guān)交易行為明顯異常。

　　上述事實(shí)，有相關(guān)公告、通話記錄、證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

　　李紹華在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人胡某存在聯(lián)絡(luò)接觸，其控制“曾某秀”賬戶(hù)的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

　　對(duì)李紹華處以30萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2020年7月23日