星徽精密股東陳梓炎減持未信披 實控人蔡耿錫遭警示

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕114號)顯示，經(jīng)查，廣東星徽精密制造股份有限公司(以下簡稱“星徽精密”，300464.SZ)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　星徽精密于7月3日收到深交所《關于對廣東星徽精密制造股份有限公司的關注函》(創(chuàng)業(yè)板關注函〔2020〕第337號)，該函要求公司向控股股東、持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員核實未來6個月內(nèi)是否存在減持計劃。公司在核實相關方的減持計劃時，并未聯(lián)系公司持股5%以上股東陳某炎或其代理人確認其是否存在減持計劃，導致公司在7月6日披露的深交所關注函回復中未披露持股5%以上股東陳某炎計劃減持公司股份的信息，相關信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的有關規(guī)定。

　　星徽精密董事長蔡耿錫、總經(jīng)理陳惠吟、董事會秘書魯金蓮未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對星徽精密、蔡耿錫、陳惠吟和魯金蓮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求上述當事人認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時要求公司應對相關責任人員進行內(nèi)部問責，于收到該決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報深圳證券交易所。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，星徽精密成立于1994年11月11日，注冊資本3.53億元，于2015年6月10日在深交所掛牌，當事人蔡耿錫為法定代表人、實控人、董事長，截至2020年3月31日，廣東星野投資有限責任公司為第一大股東，持股9778.39萬股，持股比例27.69%，當事人陳惠吟為第七大股東，持股951.30萬股，持股比例2.69%。當事人蔡耿錫自2013年10月30日至今任星徽精密3屆董事長，任期至2023年1月12日；陳惠吟自2018年2月7日至今任總經(jīng)理；魯金蓮自2018年2月7日至今任董事會秘書。 　

　　星徽精密于2020年7月3日公布的《關于對廣東星徽精密制造股份有限公司的關注函》(創(chuàng)業(yè)板關注函〔2020〕第337號)顯示，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求公司向控股股東、持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員核實未來6個月內(nèi)是否存在減持計劃。

　　星徽精密于2020年7月6日公布的《關于持股5%以上股東的一致行動人減持股份的預披露公告》顯示，因個人及合伙企業(yè)資金需求，公司持股5%以上股東孫才金的一致行動人朱佳佳、億網(wǎng)眾盈、廣富云網(wǎng)、恒富致遠、澤寶財富計劃自本公告披露之日起15個交易日后的3個月內(nèi)，通過大宗交易或集中競價的方式合計減持公司股份不超過353.12萬股，占公司總股本的1.00%。截止公告日，朱佳佳持公司有限售條件股份205.96萬股，持無限售條件股份308.94萬股，合計持股數(shù)量514.90萬股，合計占公司總股本比例1.46%；億網(wǎng)眾盈、廣富云網(wǎng)、恒富致遠及澤寶財富各持公司有限售條件股份149.48萬股，各持無限售條件股份168.17萬股，合計持股數(shù)量各為317.64萬股，合計占公司總股本比例各為0.90%。 　　

　　本次朱佳佳擬減持股份數(shù)67.00萬股，擬減持股份數(shù)占公司總股份數(shù)比例0.19%；億網(wǎng)眾盈、廣富云網(wǎng)、恒富致遠及澤寶財富各擬減持股份數(shù)71.53萬股，擬減持股份數(shù)占公司總股份數(shù)比例各占0.20%。 　

　　星徽精密于2020年7月10日公布的《關于對深圳證券交易所關注函的回復》顯示，截至2020年7月10日深圳證券交易所收市，陳惠吟、蔡文華、朱佳佳為、張楊、億網(wǎng)眾盈、廣富云網(wǎng)、恒富致遠及澤寶財富8名股東計劃減持599.62萬股，占公司總股本的1.69%，實際減持50萬股，占公司總股本的0.14%，減持價格15.94元/股，合計減持金額797萬?！　?/p>

　　星徽精密于2020年7月16日公布的《關于持股5%以上股東計劃減持的情況說明》顯示，由于公司工作人員疏忽，未能及時聯(lián)系持股5%以上股東陳梓炎并核實其減持計劃，未能在2020年7月6日的回函中確認其減持計劃。公司于2020年7月14日收到持股5%以上股東陳梓炎的《減持股份告知函》，陳梓炎計劃在自本公告披露之日起15個交易日后的6個月內(nèi)通過集中競價交易或在自本公告披露之日起3個交易日后的6個月內(nèi)通過大宗交易方式減持公司股份合計不超過1059.37萬股，占公司總股本的3.00%。陳梓炎持有公司股份1950萬股，系公司首次公開發(fā)行股票前持有的股份及因公司以資本公積轉(zhuǎn)增股本所取得的股份，全部屬于無限售條件流通股。陳梓炎與公司及其他持股5%以上的股東、實際控制人、董監(jiān)高之間不存在關聯(lián)關系，目前持有的股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)。

　　截至2020年3月31日，陳梓炎為星徽精密第三大股東，持股1950.00萬股，持股比例5.52%。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕114號

　　關于對廣東星徽精密制造股份有限公司、蔡耿錫、陳惠吟、魯金蓮采取出具警示函措施的決定

　　廣東星徽精密制造股份有限公司、蔡耿錫、陳惠吟、魯金蓮：

　　經(jīng)查，廣東星徽精密制造股份有限公司(以下簡稱星徽精密或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　星徽精密于7月3日收到深交所《關于對廣東星徽精密制造股份有限公司的關注函》(創(chuàng)業(yè)板關注函〔2020〕第337號)，該函要求公司向控股股東、持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員核實未來6個月內(nèi)是否存在減持計劃。公司在核實相關方的減持計劃時，并未聯(lián)系公司持股5%以上股東陳某炎或其代理人確認其是否存在減持計劃，導致公司在7月6日披露的深交所關注函回復中未披露持股5%以上股東陳某炎計劃減持公司股份的信息，相關信息披露不準確,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的有關規(guī)定。

　　星徽精密董事長蔡耿錫、總經(jīng)理陳惠吟、董事會秘書魯金蓮未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對星徽精密、蔡耿錫、陳惠吟和魯金蓮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報深圳證券交易所。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年7月22日