太極股份副總裁馮國寬遭批評(píng) 違規(guī)減持套現(xiàn)1506萬元

　　深圳證券交易所于7月7日公布的《關(guān)于對(duì)馮國寬給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“太極股份”，002368.SZ)高級(jí)管理人員馮國寬存在以下違規(guī)行為：

　　太極股份2019年年度報(bào)告的原預(yù)約披露時(shí)間為2020年3月31日。馮國寬于2020年3月13日減持太極股份股票35.00萬股，減持金額1505.85萬元。馮國寬的上述股票減持行為距原預(yù)約年度報(bào)告公告日不滿三十日，構(gòu)成敏感期買賣股票。

　　馮國寬的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.3條、第3.8.14條的規(guī)定。依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條規(guī)定，經(jīng)該所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對(duì)馮國寬給予通報(bào)批評(píng)的處分，并記入上市公司誠信檔案，向社會(huì)公開。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，太極股份成立于2002年9月29日，注冊(cè)資本5.78億元，于2010年3月12日在深交所掛牌，劉學(xué)林為法定代表人，截至2020年7月3日，中電太極(集團(tuán))有限公司為第一大股東，持股1.37億股，持股比例33.19%。

　　當(dāng)事人馮國寬自2017年6月6日起任太極股份非獨(dú)立董事，任期至2020年6月5日，自2008年9月28日至今任高級(jí)副總裁。公司年報(bào)顯示，馮國寬，男，中國國籍，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)工程師。1986年9月至今，歷任中國石化公司副處長(zhǎng)、中石化集團(tuán)處長(zhǎng)、太極計(jì)算機(jī)公司企業(yè)信息事業(yè)本部總經(jīng)理、太極計(jì)算機(jī)股份有限公司副總裁?，F(xiàn)任本公司董事、高級(jí)副總裁。報(bào)告期內(nèi)，馮國寬限售股數(shù)為112.50萬股，持股數(shù)為150.00萬股。

　　太極股份于2020年3月14日發(fā)布的《關(guān)于公司高級(jí)管理人員減持股份計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》顯示，公司高級(jí)管理人員馮國寬計(jì)劃自該減持計(jì)劃公告之日起15個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)以集中競(jìng)價(jià)交易或大宗交易方式合計(jì)減持公司股份不超過35.00萬股，占總股本比例不超過0.08%，減持價(jià)格為43.024元/股。截至2020年3月13日，上述股份減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。減持前，馮國寬合計(jì)持有股份150.00萬股，占公司總股本的0.36%，減持后持115.00萬股，占公司總股本的0.28%。其中，有限售條件股份(含高管鎖定股)減持前為112.5萬股，占公司總股本的0.27%，減持后不變；無限售條件股份減持前為37.50萬股，占公司總股本的0.08%，減持后為2.50萬股，占公司總股本的0.01%.

　　深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　控股股東、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。

　　深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.3條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：

　　(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　　(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

　　(四)中國證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一) 通報(bào)批評(píng)；

　　(二) 公開譴責(zé)；

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)馮國寬給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

　　當(dāng)事人：

　　馮國寬，太極計(jì)算機(jī)股份有限公司高級(jí)管理人員。

　　經(jīng)查明，馮國寬存在以下違規(guī)行為：

　　太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“太極股份”)2019年年度報(bào)告的原預(yù)約披露時(shí)間為2020年3月31日。馮國寬作為太極股份高級(jí)管理人員，于2020年3月13日減持太極股份股票350,000股，減持金額15,058,450元。馮國寬的上述股票減持行為距原預(yù)約年度報(bào)告公告日不滿三十日，構(gòu)成敏感期買賣股票。

　　馮國寬的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.3條、第3.8.14條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對(duì)馮國寬給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　對(duì)于馮國寬的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會(huì)公開。

　　深圳證券交易所

　　2020年7月7日