健威澤違規(guī)董事長(zhǎng)于海收警示函 主辦券商為西部證券

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕13、14號(hào))顯示，天津健威澤節(jié)能環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱健威澤或公司，872932)存在以下問(wèn)題：

　　2018年8月24日，健威澤為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔(dān)保，擔(dān)?？傤~度6000萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的94%)。擔(dān)保前未履行審議程序，對(duì)外提供擔(dān)保情況未在臨時(shí)公告、2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)中披露。2020年3-4月公司對(duì)上述擔(dān)保予以追認(rèn)并進(jìn)行了信息披露。

　　2019年11月14日，你公司收到上述擔(dān)保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書，涉訴金額2750萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的43%)，未及時(shí)進(jìn)行信息披露。你公司于2020年3月18日對(duì)涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

　　公司上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實(shí)施，2013年12月26日修訂，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。當(dāng)事人于海作為公司董事長(zhǎng)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《管理辦法》第二十條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，2013年修訂)第六十二條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)健威澤及于海采取出具警示函的監(jiān)督監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，健威澤成立于2012年1月13日，注冊(cè)資本5139.5萬(wàn)人民幣，于海現(xiàn)為法定代表人、董事長(zhǎng)，第一大股東為于海，持股比例50.45%。健威澤于2018年7月31日在新三板掛牌，主辦券商為西部證券股份有限公司。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開(kāi)披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，2013年修訂)第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)于海采取出具警示函措施的決定

　　〔2020〕14號(hào)

　　于海：

　　經(jīng)查，2018年8月24日，天津健威澤節(jié)能環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱健威澤或公司)為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔(dān)保，擔(dān)?？傤~度6000萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的94%)。擔(dān)保前未履行審議程序，對(duì)外提供擔(dān)保情況未在臨時(shí)公告、2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)中披露。2020年3-4月公司對(duì)上述擔(dān)保予以追認(rèn)并進(jìn)行了信息披露。

　　2019年11月14日，公司收到上述擔(dān)保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書，涉訴金額2750萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的43%)，未及時(shí)進(jìn)行信息披露。公司于2020年3月18日對(duì)涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

　　健威澤上述行為，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實(shí)施，2013年12月26日修訂，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。你作為公司董事長(zhǎng)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《管理辦法》第二十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第六十二條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　你作為公司董事長(zhǎng)，應(yīng)強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，確保公司對(duì)外披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年7月7日

　　關(guān)于對(duì)天津健威澤節(jié)能環(huán)?？萍脊煞萦邢薰静扇〕鼍呔竞胧┑臎Q定〔2020〕13號(hào)

　　天津健威澤節(jié)能環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆?/p>

　　經(jīng)查，你公司存在如下問(wèn)題：

　　一、對(duì)外提供擔(dān)保，未履行事前審議程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露

　　2018年8月24日，你公司為遼寧潔鎂科技有限公司、大石橋市坤橋化建有限公司、姚勉華、丁江提供擔(dān)保，擔(dān)?？傤~度6000萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的94%)。擔(dān)保前未履行審議程序，對(duì)外提供擔(dān)保情況未在臨時(shí)公告、2018年年報(bào)、2019年半年報(bào)中披露。2020年3-4月你公司對(duì)上述擔(dān)保予以追認(rèn)并進(jìn)行了信息披露。

　　二、重大訴訟未及時(shí)進(jìn)行信息披露

　　2019年11月14日，你公司收到上述擔(dān)保引發(fā)訴訟的應(yīng)訴通知書，涉訴金額2750萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的43%)，未及時(shí)進(jìn)行信息披露。你公司于2020年3月18日對(duì)涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2012年9月28日公布實(shí)施，2013年12月26日修訂，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第二十條第一款、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　你公司應(yīng)強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制管理，深入查找公司存在的問(wèn)題，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，確保對(duì)外披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。請(qǐng)于7月20日前向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年7月7日