寧波精達限售期轉(zhuǎn)讓控制權(quán) 實控人鄭良才一家遭處分

　　上海證券交易所于7月3日公布的紀律處分決定書(〔2020〕63號)顯示，經(jīng)查明，當事人鄭良才、鄭功、徐儉芬為寧波精達成形裝備股份有限公司(以下簡稱“寧波精達”，603088.SH)的實際控制人，寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司為實際控制人的一致行動人(以下簡稱鄭良才等6名股東)。

　　2019年9月6日，寧波精達披露公告稱，2016年9月，鄭良才等6名股東與廣州億合投資有限公司簽訂《合作協(xié)議》，約定待鄭良才等6名股東所持公司股份解除限售后，將向廣州億合轉(zhuǎn)讓合計占公司總股本45.09%的股份。上述交易完成后，廣州億合將變更為寧波精達實際控制人。此后，雙方分別于2016年11月、12月和2017年12月簽訂了3份補充協(xié)議，廣州億合共已支付股份轉(zhuǎn)讓部分定金合計2.2億元。

　　2019年8月1日，廣州億合向法院提起訴訟請求解除上述《合作協(xié)議》，并向法院申請凍結(jié)鄭良才等6名股東所持24.57%公司股份。經(jīng)監(jiān)管多次督促，寧波精達于2019年9月6日披露上述鄭良才等6名股東籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關事項的公告。目前，該事項處于訴訟過程中，法院尚未作出判決。公司同時披露稱，上述股權(quán)交易事項，鄭良才等6名股東及受讓方廣州億合均未及時履行信息披露義務，也未及時告知公司。

　　上交所認為，上市公司的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓，關乎公司治理和生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定，是市場和投資者高度關注的重大事項，理應依法推進、審慎為之，并根據(jù)實際情況及時披露進展。鄭良才等6名股東、擬收購方廣州億合在明知相關股份處于限售期內(nèi)的情況下，籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，且未及時就上述事項履行信息披露義務，違背了其應盡的誠信義務，情節(jié)嚴重，影響惡劣。王磊作為擬收購方廣州億合的法定代表人暨實際控制人，是籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的主要決策者和參與人，對上述違規(guī)亦負有主要責任。

　　上述當事人與責任主體的行為違反了《證券法》(2014年修訂)第九十四條，《上市公司收購管理辦法》第四十八條、第五十六條、第五十八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.3條、2.23條，以及《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條、第3.4.1條等相關規(guī)定。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關規(guī)定，上交所做出如下紀律處分決定：對寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人鄭良才、鄭功、徐儉芬及其一致行動人寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司，擬收購方廣州億合投資有限公司及其時任法定代表人暨實際控制人王磊予以公開譴責。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和浙江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，寧波精達成立于2002年8月15日，注冊資本2.20億元，于2014年11月11日在上交所掛牌，當事人鄭良才為法定代表人、實控人、董事長，鄭功為副總經(jīng)理，截至2020年3月31日，寧波成形控股有限公司為第一大股東，持股5186.16萬股，持股比例33.08%，寧波廣達投資有限公司為第二大股東，持股999.60萬股，持股比例6.38%，徐儉芬為第三大股東，持股901.60萬股，持股比例5.75%，鄭良才為第四大股東，持股901.60萬股，持股比例5.75%，寧波精微投資有限公司為第五大股東，持股882.00萬股，持股比例5.63%，鄭功為第六大股東，持股617.60萬股，持股比例3.94%。

　　寧波成形控股有限公司成立于1995年1月23日，注冊資本500萬人民幣，鄭良才為法定代表人、大股東、實控人，持75%比例股份，鄭功持25%比例股份，徐儉芬任公司經(jīng)理。寧波廣達投資有限公司成立于2010年12月8日，注冊資本850萬人民幣，李偉斌為法定代表人，鄭良才為大股東、實控人，持股比例52.44%。寧波精微投資有限公司成立于2010年12月8日，注冊資本750萬人民幣，鄭慧珍為法定代表人，鄭良才為大股東、實控人，持股比例32.90%。

　　當事人鄭良才自2014年2月10日起至今任寧波精達3屆董事長，任期至2023年3月8日；鄭功自2014年2月10日起至今任董事、副總經(jīng)理，任期至2023年3月8日。寧波精達年報顯示，公司的實際控制人為鄭良才家族。經(jīng)查詢，鄭功為鄭良才之子，徐儉芬為鄭良才配偶。

　　寧波精達于2019年9月6日發(fā)布的《關于上海證券交易所問詢函回復的公告》顯示，2016年9月，廣州億合方代表王剛、岳繼武和公司股東方鄭良才及鄭功在寧波簽訂《合作協(xié)議》，廣州億合擬受讓寧波成形控股有限公司股權(quán)，成形控股持有公司33.08%股份，轉(zhuǎn)讓總價款按成形控股持有公司股份數(shù)乘以45元/股(當時總股本8000萬股)的價格確定，以每股55元價格(當時總股本8000萬股)擬受讓寧波廣達投資有限公司持有公司6.38%的股份，寧波精微投資有限公司持有公司5.63%的股份，共計擬轉(zhuǎn)讓45.09%的股份。雙方約定成形控股將持有公司的股份全部質(zhì)押給廣州億合，協(xié)議雙方約定定金總計6億元。

　　因細節(jié)不夠明確，2016年11月王剛、岳繼武和鄭良才及鄭功簽訂《合作協(xié)議之補充協(xié)議》，廣州億合以借款名義再支付剩余定金4億元。2016年12月，王剛、岳繼武和鄭良才及鄭功簽訂《合作協(xié)議之補充協(xié)議二》，約定4億元借款(定金)調(diào)整至股權(quán)交割前10個工作日內(nèi)支付，廣州億合另支付利息2000萬元。2017年12月，王剛、岳繼武和鄭良才、鄭功及徐儉芬簽訂《合作協(xié)議之補充協(xié)議三》，并將廣州億合尚未支付的4億元定金調(diào)整為3億元，簽訂上述協(xié)議后，廣州億合自2016年9月30日至2017年7月26日共支付2.2億元(包括2億定金和2000萬利息， 其中5千萬由他人代付)。

　　公告還顯示，本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓原因系由于我國宏觀經(jīng)濟增速回落、固定資產(chǎn)投資減緩、設備需求減少、折舊壓力增大、業(yè)績有所下降等原因；此外，因合作協(xié)議簽訂后，又因資金等問題經(jīng)過多次修改簽訂，定金未全額支付，股票未質(zhì)押，實際股份未有任何轉(zhuǎn)讓，關鍵條款未執(zhí)行，故廣州億合訴訟請求判令解除《合作協(xié)議》等協(xié)議，返還支付的定金性質(zhì)款項及孳息而實施的訴訟保全。

　　《證券法》(2014年修訂)第九十四條規(guī)定：采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。

　　以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　《上市公司收購管理辦法》第四十八條規(guī)定：以協(xié)議方式收購上市公司股份超過 30%，收購人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，提交豁免申請，委托財務顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。 收購人自取得中國證監(jiān)會的豁免之日起3日內(nèi)公告其收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；收購人未取得豁免的，應當自收到中國證監(jiān)會的決定之日起3日內(nèi)予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

　　《上市公司收購管理辦法》第五十六條規(guī)定：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議、其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%未超過30%的，應當按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。 收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的 30%的，應當向該公司所有股東發(fā)出全面要約；收購人預計無法在事實發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應當在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至 30%或者30%以下，并自減持之日起2個工作日內(nèi)予以公告；其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的，應當采取要約方式；擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

　　《上市公司收購管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司實際控制人及受其支配的股東，負有配合上市公司真實、準確、完整披露有關實際控制人發(fā)生變化的信息的義務；實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務，導致上市公司無法履行法定信息披露義務而承擔民事、行政責任的，上市公司有權(quán)對其提起訴訟。實際控制人、控股股東指使上市公司及其有關人員不依法履行信息披露義務的，中國證監(jiān)會依法進行查處。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關信息披露義務人應當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》2.23條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行所作出的承諾。

　　《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條規(guī)定：控股股東、實際控制人應當以誠實守信為原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定行使權(quán)利，嚴格履行其做出的公開聲明和各項承諾。

　　《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第3.4.1條規(guī)定：控股股東、實際控制人發(fā)生下列情形之一的，應當在該事件發(fā)生當日書面通知上市公司予以公告，并配合上市公司的信息披露工作：

　　(一) 控制權(quán)變動；

　　(二) 對上市公司進行重大資產(chǎn)重組或者債務重組；

　　(三) 經(jīng)營狀況惡化進入破產(chǎn)或者解散程序；

　　(四) 資產(chǎn)業(yè)務重整；

　　(五) 其他可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件。

　　前款事件出現(xiàn)重大進展或者變化的，控股股東、實際控制人應當立即將進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響告知上市公司。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關信息披露義務人和其他責任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)通報批評；

　　(二)公開譴責。

　　 以下為原文：

　　上海證券交易所紀律處分決定書

　　〔2020〕63號

　　關于對寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人及其一致行動人、擬收購方廣州億合投資有限公司及其時任法定代表人暨實際控制人王磊予以公開譴責的決定

　　當事人：

　　鄭良才，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人；

　　鄭功，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人；

　　徐儉芬，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人；

　　寧波成形控股有限公司，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人的一致行動人；

　　寧波廣達投資有限公司，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人的一致行動人；

　　寧波精微投資有限公司，寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人的一致行動人；

　　廣州億合投資有限公司，寧波精達成形裝備股份有限公司擬收購方；

　　王磊，廣州億合投資有限公司時任法定代表人暨實際控制人。

　　經(jīng)查明，寧波精達成形裝備股份有限公司(以下簡稱寧波精達或公司)于2014年11月11日在上海證券交易所(以下簡稱本所)上市，鄭良才、鄭功、徐儉芬為公司的實際控制人，寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司為實際控制人的一致行動人(以下簡稱鄭良才等6名股東)。

　　2019年9月6日，公司披露公告稱，2016年9月，鄭良才等6名股東與廣州億合投資有限公司(以下簡稱廣州億合)簽訂《合作協(xié)議》，約定待鄭良才等6名股東所持公司股份解除限售后，將向廣州億合轉(zhuǎn)讓合計占公司總股本45.09%的股份。上述交易完成后，廣州億合將變更為上市公司實際控制人。此后，雙方分別于2016年11月、12月和2017年12月簽訂了3份補充協(xié)議，廣州億合共已支付股份轉(zhuǎn)讓部分定金合計2.2億元。

　　2019年8月1日，廣州億合向法院提起訴訟請求解除上述《合作協(xié)議》，并向法院申請凍結(jié)鄭良才等6名股東所持24.57%公司股份。經(jīng)監(jiān)管多次督促，公司于2019年9月6日披露上述鄭良才等6名股東籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關事項的公告。目前，該事項處于訴訟過程中，法院尚未作出判決。公司同時披露稱，上述股權(quán)交易事項，鄭良才等6名股東及受讓方廣州億合均未及時履行信息披露義務，也未及時告知公司。

　　上市公司的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓，關乎公司治理和生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定，是市場和投資者高度關注的重大事項，理應依法推進、審慎為之，并根據(jù)實際情況及時披露進展。鄭良才等6名股東、擬收購方廣州億合在明知相關股份處于限售期內(nèi)的情況下，籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，且未及時就上述事項履行信息披露義務，違背了其應盡的誠信義務，情節(jié)嚴重，影響惡劣。王磊作為擬收購方廣州億合的法定代表人暨實際控制人，是籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的主要決策者和參與人，對上述違規(guī)亦負有主要責任。

　　上述責任主體的行為違反了《證券法》(2014年修訂)第九十四條，《上市公司收購管理辦法》第四十八條、第五十六條、第五十八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.3條、2.23條，以及《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條、第3.4.1條等相關規(guī)定。對于紀律處分，鄭良才等6名股東在規(guī)定期限內(nèi)表示無異議。因公司無法向擬收購方廣州億合及其法定代表人暨實際控制人王磊送達紀律處分通知，本所通過本所官方網(wǎng)站履行了公告送達程序，公告期限屆滿后的5個交易日內(nèi)未收到異議。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關規(guī)定，本所做出如下紀律處分決定：對寧波精達成形裝備股份有限公司實際控制人鄭良才、鄭功、徐儉芬及其一致行動人寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司，擬收購方廣州億合投資有限公司及其時任法定代表人暨實際控制人王磊予以公開譴責。對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和浙江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。

　　上市公司股東及其實際控制人應當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，及時告知公司相關重大事項，積極配合上市公司做好信息披露工作；公司收購人應當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，認真履行信息披露義務，在從事證券交易等活動時，自覺維護證券市場秩序；收購人的負責人員應勤勉盡責，保證及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所

　　二○二○年七月三日