海亮股份副總王盛收警示函 減持套現(xiàn)百萬元未預(yù)先披露

　　中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當(dāng)事人王盛作為浙江海亮股份有限公司(以下簡稱“海亮股份”，002203.SZ)副總經(jīng)理，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃，于2019年9月3日通過集中競價賣出公司股票9.64萬股，占海亮股份總股本的0.0049%，交易金額103.08萬元。

　　王盛的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對王盛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局要求王盛充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司做好信息披露工作，并于2020年7月10日前提交書面整改報告。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海亮股份成立于2001年10月29日，注冊資本19.52億元，于2008年1月16日在深交所掛牌，法定代表人為朱張泉，截至2020年3月31日，海亮集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股7.81億股，持股比例40.01%。當(dāng)事人王盛自2018年4月25日至今任海亮股份副總經(jīng)理。

　　海亮股份2019年年報顯示，王盛報告期內(nèi)期初持股38.55萬股，期末持股數(shù)28.91萬股，本期減持9.64萬股。王盛，男，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，大學(xué)本科，工程師。曾任江蘇太倉銅材廠副總經(jīng)理、上海龍陽精密復(fù)合銅管有限公司生產(chǎn)副總經(jīng)理、江西耐樂銅業(yè)有限公司總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任浙江海亮股份有限公司副總經(jīng)理。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。 上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　 以下為原文：

　　關(guān)于對王盛采取出具警示函措施的決定

　　王盛：

　　你于2019年9月3日通過集中競價賣出浙江海亮股份有限公司(以下簡稱“海亮股份”)股票96，375股，占海亮股份總股本的0.0049%，交易金額103.08萬元。你作為海亮股份副總經(jīng)理，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃。

　　你的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，積極配合上市公司做好信息披露工作，并于2020年7月10日前向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年6月24日