獐子島開盤跌停！被證監(jiān)會頂格處罰 董事長也辭職了

　　29日早盤，獐子島開盤跌停，報2.75元/股。

　　圖片來源：wind

　　上一個交易日(6月24日)盤后，證監(jiān)會官網(wǎng)公布對獐子島公司信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及市場禁入決定，對獐子島公司給予警告，并處以60萬元罰款，對15名責(zé)任人員處以3萬元至30萬元不等罰款，對4名主要責(zé)任人采取5年至終身市場禁入。

　　證監(jiān)會指出，獐子島公司在2014年、2015年已連續(xù)兩年虧損的情況下，客觀上利用海底庫存及采捕情況難發(fā)現(xiàn)、難調(diào)查、難核實的特點，不以實際采捕海域為依據(jù)進行成本結(jié)轉(zhuǎn)，導(dǎo)致財務(wù)報告嚴(yán)重失真，2016年通過少記錄成本、營業(yè)外支出的方法將利潤由虧損披露為盈利，2017年將以前年度已采捕海域列入核銷海域或減值海域，夸大虧損幅度，此外，公司還涉及《年終盤點報告》和《核銷公告》披露不真實、秋測披露不真實、不及時披露業(yè)績變化情況等多項違法事實，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，社會影響極其惡劣。

　　6月24日稍晚時候，獐子島公告，公司董事長、總裁吳厚剛以及證券事務(wù)代表張霖辭職。獐子島稱，董事長吳厚剛因收到《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》和《中國證券監(jiān)督管理委員會市場禁入決定書》的原因，申請辭去公司董事會董事長、戰(zhàn)略委員會主任委員、提名委員會委員及公司總裁等所有職務(wù)；吳厚剛辭職后，不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

　　此外，獐子島海外貿(mào)易業(yè)務(wù)群執(zhí)行總裁勾榮因個人工作安排原因申請辭去公司海外貿(mào)易業(yè)務(wù)群執(zhí)行總裁職務(wù)，辭職后將繼續(xù)在公司任職。張霖因個人工作安排原因申請辭去公司證券事務(wù)代表職務(wù)，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

　　24日晚，獐子島還收到了來自深交所的關(guān)注函。深交所指出，深交所指出，獐子島因內(nèi)部控制存在重大缺陷，結(jié)轉(zhuǎn)成本時所記載的捕撈區(qū)域與捕撈船只實際作業(yè)區(qū)域存在明顯出入，導(dǎo)致公司2016年度虛增利潤1.31億元、2017年度虛減利潤2.79億元。獐子島是否擬對2016年、2017年相關(guān)定期報告進行會計差錯更正。如是，請說明更正的具體計劃與期限；如否，請?zhí)岢龀浞?、客觀的依據(jù)。

　　另據(jù)獐子島公告，公司控股股東長?？h獐子島投資發(fā)展中心于2020年6月23日收到大連市中級人民法院(2017)遼02刑初140號《刑事判決書》。本案系投資發(fā)展中心在公司2014年1-9月發(fā)生重大虧損的情況在公開披露前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，因存在敏感期內(nèi)有減持股票的行為，被大連市人民檢察院在2018年1月提起公訴。經(jīng)大連市中級人民法院審理判決投資發(fā)展中心犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金1200萬元，追繳投資發(fā)展中心非法所得1131.60萬元。

　　獐子島扇貝“鬧劇”至此告終。但監(jiān)管對獐子島處罰是否過輕仍引發(fā)市場爭議。有網(wǎng)友建議應(yīng)“強制退市”，也有網(wǎng)友表示，至少得把查證的錢“罰出來”。據(jù)證監(jiān)會公告，為查證獐子島公司真實成本等，證監(jiān)會還借助了衛(wèi)星定位數(shù)據(jù)，對獐子島27條采捕船只數(shù)百余萬條海上航行定位數(shù)據(jù)進行分析。

　　對此，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副院長趙錫軍表示，從監(jiān)管部門的角度來說，法律授予證監(jiān)會行政處罰的權(quán)利頂格就是60萬元。但是如果在查處過程中，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)相應(yīng)違法線索，可以移交給司法部門，由司法部門通過進一步調(diào)查確定違法情況，再給予相應(yīng)違法者更加嚴(yán)厲懲處。此外，新證券法還給予投資者進行訴訟的權(quán)利，投資者可以委托監(jiān)管部門的投資者保護機構(gòu)來進行訴訟，如果成功，投資者可能會獲得補償，相關(guān)責(zé)任人也可能會承擔(dān)彌補投資者損失的責(zé)任。