擬引入13家戰(zhàn)投 勝宏科技被關注：是否作保底保收益承諾？

　　27日，深交所向勝宏科技下發(fā)關注函，針對公司擬非公開發(fā)行A股股票引入13家戰(zhàn)略投資者一事，要求說明公司、控股股東等主體是否向擬引入投資者作出保底保收益承諾，是否有其他利益安排。

來源：勝宏科技公告

　　18日晚間，勝宏科技發(fā)布《非公開發(fā)行A股股票預案》稱，擬向新疆東鵬合立股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)等13名特定對象非公開發(fā)行股票不超過141389284股(含141389284股)，擬募集資金總額不超過250965.99萬元，扣除發(fā)行費用后全部用于補充流動資金和償還銀行貸款。

　　勝宏科技表示，本次非公開發(fā)行股票的價格為17.75元/股，股票數量未超過本次非公開發(fā)行前公司總股本的30%。本次非公開發(fā)行股票數量以中國證監(jiān)會最終核準發(fā)行的數量為準。本次非公開發(fā)行發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起十八個月內不得轉讓。法律法規(guī)對限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

　　此外，本次非公開發(fā)行股票不構成重大資產重組、不會導致公司的控股股東和實際控制人發(fā)生變化，亦不會導致公司股權分布不具備上市條件。本次非公開發(fā)行股票預案已經公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，尚需經公司2020年第一次臨時股東大會審議通過及中國證監(jiān)會核準后方可實施。查詢公告發(fā)現，勝宏科技2020年第一次臨時股東大會將于2020年6月4日(星期四)14:30舉行。

　　對于勝宏科技上述預案，深交所要求公司：

　　逐一說明擬引入的戰(zhàn)略投資者是否符合中國證監(jiān)會《發(fā)行監(jiān)管問答——關于上市公司非公開發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者相關事項的監(jiān)管要求》的要求，是否能夠給上市公司帶來國際國內領先的同行業(yè)或相關行業(yè)的核心技術資源或戰(zhàn)略性資源，相關合作的具體安排，相關合作安排是否切實可行、是否具有商業(yè)合理性。

　　補充說明上述擬引入的戰(zhàn)略投資者委派董事參與公司治理的具體安排，并結合公司現有董事人員數量、構成說明上述安排對公司治理的影響。

　　補充說明上市公司及控股股東、實際控制人、主要股東是否存在向擬引入的投資者作出保底保收益或者變相保底保收益承諾，前述主體之間是否存在其他利益安排。

　　說明是否存在借戰(zhàn)略投資者入股名義損害中小投資者合法權益的情形。

　　資料顯示，勝宏科技全稱勝宏科技(惠州)股份有限公司，專業(yè)從事高密度印制線路板的研發(fā)、生產和銷售，主要產品為雙面板、多層板(含HDI)等，產品廣泛用于LED顯示器、服務器、通訊、醫(yī)療器械、新能源汽車、電腦周邊等領域。

　　財務數據顯示，勝宏科技近年來業(yè)績持續(xù)增長，2019年實現營業(yè)總收入38.85億元，同比增長17.57%；歸屬母公司股東的凈利潤4.63億元，同比增長21.62%。2020年一季度，實現營業(yè)總收入9.54億元，同比增長22.85%；歸屬母公司股東的凈利潤1.04億元，同比增長7.82%。

　　二級市場方面，截至27日收盤，勝宏科技收跌3.45%，報21.28元/股，目前流通市值166億。