贛鋒鋰業(yè)收警示函 內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布《關(guān)于對(duì)江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，經(jīng)查，江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"贛鋒鋰業(yè)")存在內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范問(wèn)題，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)贛鋒鋰業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　贛鋒鋰業(yè)違規(guī)的具體行為為，未對(duì)重大投資進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，如未對(duì)收購(gòu)阿根廷Minera Exar公司37.5%股權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記；內(nèi)幕信息知情人登記不完整，2018年定期報(bào)告內(nèi)幕信息知情人登記中相關(guān)人員簽名缺失。

　　贛鋒鋰業(yè)上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定。

　　贛鋒鋰業(yè)為深交所中小板上市公司，股票代碼為“002460”，據(jù)贛鋒鋰業(yè)2019年年報(bào)顯示，截至2019年末，公司第一大股東為李良彬，持股數(shù)量為2.70億股，持股比例為20.87%；第二大股東為HKSCC NOMINEES LIMITED，持股數(shù)量為2.00億股，持股比例為15.49%；第三大股東為王曉申，持股數(shù)量為1.01億股，持股比例為7.81%。

　　《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條：有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施：

　　(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

　　(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

　　(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

　　(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國(guó)有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條：在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見(jiàn)附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對(duì)江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范問(wèn)題。一是未對(duì)重大投資進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，如未對(duì)收購(gòu)阿根廷Minera Exar公司37.5%股權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。二是內(nèi)幕信息知情人登記不完整，2018年定期報(bào)告內(nèi)幕信息知情人登記中相關(guān)人員簽名缺失。你公司的行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定。

　　按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。你公司于收到本決定書(shū)30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江西證監(jiān)局

　　2020年4月10日