協(xié)鑫集成股東增持公告遭問詢 深交所:是否有資金實力

　　深圳證券交易所網(wǎng)站昨日公布的中小板關注函(〔2020〕第195號)顯示，協(xié)鑫集成科技股份有限公司(以下簡稱“協(xié)鑫集成”，002506.SZ)于2020年3月26日披露《關于公司控股股東聯(lián)合江蘇泗陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)實業(yè)有限公司計劃增持公司股份的公告》，公司控股股東協(xié)鑫集團及國資平臺江蘇泗陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)實業(yè)有限公司，擬在未來12個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)增持不低于5億元且不高于10億元。

　　3月28日，協(xié)鑫集成披露《關于與肥東縣人民政府簽署60GW組件及配套項目產(chǎn)業(yè)基地項目投資合作協(xié)議的公告》，擬在合肥肥東縣循環(huán)經(jīng)濟示范園投資建設60GW組件及配套產(chǎn)業(yè)基地項目，項目分四年四期投資建設，首期15GW，預計投資50億元人民幣。3月30日，公司披露《關于控股股東向公司全體員工發(fā)出增持公司股票倡議書的公告》，公司控股股東協(xié)鑫集團鼓勵公司及并表子公司全體員工買入公司股票，并承諾兜底。結(jié)合3月24日以來協(xié)鑫集成股價走勢并觸及異常波動情形，深交所中小板公司管理部對上述事項表示高度關注，并請協(xié)鑫集成就以下問題做出補充披露：

　　一、關于控股股東增持計劃

　　根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第13號：上市公司信息披露公告格式》第45號《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持股份計劃及實施情況公告格式》的要求，增持計劃的實施期限自公告披露之日起不得超過6個月。協(xié)鑫集成應自查上述增持計劃的合規(guī)性并披露修訂后的增持方案。協(xié)鑫集成應說明泗陽經(jīng)開區(qū)實業(yè)與協(xié)鑫集團是否存在關聯(lián)關系，并補充披露公司控股股東及泗陽經(jīng)開區(qū)實業(yè)作為增持主體各自擬增持金額或占比情況。

　　深交所中小板公司管理部認為上述增持計劃下限金額較高，協(xié)鑫集成應具體說明增持計劃區(qū)間范圍是否具備合理性，增持主體是否具有完成增持的資金實力，是否就增持資金來源和增持計劃的可實現(xiàn)性進行充分論證，如是，還應補充披露資金實力的證據(jù)或明確的資金來源安排，并按照上述增持計劃公告格式要求充分提示增持計劃實施的不確定性風險。協(xié)鑫集團在最近6個月內(nèi)持股比例減少，協(xié)鑫集成應按照上述增持計劃公告格式的要求補充披露協(xié)鑫集團在本次公告前6個月的減持情況包括減持股數(shù)、價格等。

　　二、關于產(chǎn)業(yè)基地項目投資

　　根據(jù)公告，協(xié)鑫集成與合肥肥東縣人民政府簽訂的《項目投資合作協(xié)議》尚需履行董事會等內(nèi)部決策程序。協(xié)鑫集成應結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地項目的投資規(guī)模、對公司業(yè)務的影響、合作協(xié)議的約束性等，說明上述協(xié)議簽署是否符合公司《公司章程》《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)范要求，簽署相關意向合作協(xié)議前是否已對該產(chǎn)業(yè)基地項目可行性進行充分論證研究，簽署此類協(xié)議應履行的內(nèi)部程序或授權(quán)情況。此外，根據(jù)公告，組件項目從2020年起分四年四期投資建設，首期15GW，預計投資50億元人民幣，項目總投資預計180億元人民幣。協(xié)鑫集成應補充披露項目實施的進程安排、投資額度的確定依據(jù)，并結(jié)合公司賬面資金、經(jīng)營性現(xiàn)金流和資產(chǎn)負債率等財務狀況進一步分析項目投資所需資金的來源和具體安排，保障項目順利實施的具體措施。

　　協(xié)鑫集成應結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢、公司核心競爭力和市場地位等情況，具體分析大幅擴大組件產(chǎn)能并定位“210mm”新型產(chǎn)品的原因和合理性，是否具備相關技術(shù)儲備，并結(jié)合宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和主要競爭對手產(chǎn)品定位等情況具體分析對公司上述項目投資的影響。協(xié)鑫集成前期曾多次披露合作框架協(xié)議，應根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第13號：上市公司信息披露公告格式》第17號《上市公司重大合同公告格式》的要求，補充披露最近三年披露的框架協(xié)議無后續(xù)進展或未達預期的情況(適用于披露框架性協(xié)議的情形)并進行特別提示，同時分析對經(jīng)營的影響、項目可行性是否發(fā)生重大變化。

　　三、關于增持倡議

　　協(xié)鑫集成應補充說明對于補償金額計算方式中“增持期間凈買入股票均價”的具體確定依據(jù)；應根據(jù)《關于加強上市公司控股股東、實際控制人等向公司員工發(fā)出增持倡議書的信息披露通知》的要求，對照《上市公司收購管理辦法》并說明相關員工是否構(gòu)成倡議人的一致行動人。協(xié)鑫集成在公告中已提示控股股東質(zhì)押風險，應向深交所中小板公司管理部提供相關股權(quán)質(zhì)押數(shù)量、金額、警戒線、平倉線、違約處置條件、違約處置方式等明細資料。

　　深交所中小板公司管理部要求協(xié)鑫集成就上述事項做出書面說明，于2020年4月8日前將有關說明材料報送并對外披露。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，協(xié)鑫集成成立于2003年6月26日，注冊資本50.82億元，于2010年11月18日在深交所掛牌，羅鑫為法定代表人、董事長、總經(jīng)理，截至2019年9月30日，營口其印投資管理有限公司為第一大股東，持股10.23億股，持股比例20.12%，協(xié)鑫集團為第二大股東，持股6.73億股，持股比例13.23%。

　　以下為原文：

　　關于對協(xié)鑫集成科技股份有限公司的關注函

　　中小板關注函【2020】第 195 號

　　協(xié)鑫集成科技股份有限公司董事會：

　　2020 年 3 月 26 日，你公司披露《關于公司控股股東聯(lián)合江蘇泗陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)實業(yè)有限公司計劃增持公司股份的公告》，你公司控股股東協(xié)鑫集團及國資平臺江蘇泗陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)實業(yè)有限公司，擬在未來 12 個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)增持不低于 5 億元且不高于 10 億元。

　　3 月 28 日，你公司披露《關于與肥東縣人民政府簽署 60GW 組件及配套項目產(chǎn)業(yè)基地項目投資合作協(xié)議的公告》，擬在合肥肥東縣循環(huán)經(jīng)濟示范園投資建設 60GW 組件及配套產(chǎn)業(yè)基地項目，項目分四年四期投資建設，首期 15GW，預計投資 50 億元人民幣。3 月 30 日，你公司披露《關于控股股東向公司全體員工發(fā)出增持公司股票倡議書的公告》，你公司控股股東協(xié)鑫集團鼓勵你公司及并表子公司全體員工買入公司股票，并承諾兜底。

　　結(jié)合 3 月 24 日以來你公司股價走勢并觸及異常波動情形，我部對上述事項表示高度關注，請你公司就以下問題做出補充披露：

　　一、關于控股股東增持計劃

　　1、根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 13 號：上市公司信息披露公告格式》第 45 號《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持股份計劃及實施情況公告格式》(以下簡稱“《增持計劃公告格式》”)的要求，增持計劃的實施期限自公告披露之日起不得超過6 個月。請自查上述增持計劃的合規(guī)性并披露修訂后的增持方案。

　　2、請說明泗陽經(jīng)開區(qū)實業(yè)與協(xié)鑫集團是否存在關聯(lián)關系，并補充披露你公司控股股東及泗陽經(jīng)開區(qū)實業(yè)作為增持主體各自擬增持金額或占比情況。

　　3、上述增持計劃下限金額較高，請具體說明增持計劃區(qū)間范圍是否具備合理性，增持主體是否具有完成增持的資金實力，是否就增持資金來源和增持計劃的可實現(xiàn)性進行充分論證，如是，請補充披露資金實力的證據(jù)或明確的資金來源安排，并按照《增持計劃公告格式》要求充分提示增持計劃實施的不確定性風險。

　　4、協(xié)鑫集團在最近 6 個月內(nèi)持股比例減少，請按照《增持計劃公告格式》的要求補充披露協(xié)鑫集團在本次公告前 6 個月的減持情況包括減持股數(shù)、價格等。

　　二、關于產(chǎn)業(yè)基地項目投資

　　5、根據(jù)公告，你公司與合肥肥東縣人民政府簽訂的《項目投資合作協(xié)議》尚需履行董事會等內(nèi)部決策程序。請結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地項目的投資規(guī)模、對公司業(yè)務的影響、合作協(xié)議的約束性等，說明上述協(xié)議簽署是否符合你公司《公司章程》《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)范要求，簽署相關意向合作協(xié)議前是否已對該產(chǎn)業(yè)基地項目可行性進行充分論證研究，簽署此類協(xié)議應履行的內(nèi)部程序或授權(quán)情況。

　　6、根據(jù)公告，組件項目從 2020 年起分四年四期投資建設，首期15GW，預計投資 50 億元人民幣，項目總投資預計 180 億元人民幣。請補充披露項目實施的進程安排、投資額度的確定依據(jù)，并結(jié)合你公司賬面資金、經(jīng)營性現(xiàn)金流和資產(chǎn)負債率等財務狀況進一步分析項目投資所需資金的來源和具體安排，保障項目順利實施的具體措施。

　　7、請結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢、你公司核心競爭力和市場地位等情況，具體分析大幅擴大組件產(chǎn)能并定位“210mm”新型產(chǎn)品的原因和合理性，是否具備相關技術(shù)儲備，并結(jié)合宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和主要競爭對手產(chǎn)品定位等情況具體分析對你公司上述項目投資的影響。

　　8、你公司前期曾多次披露合作框架協(xié)議，請根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 13 號：上市公司信息披露公告格式》第 17 號《上市公司重大合同公告格式》的要求，補充披露最近三年披露的框架協(xié)議無后續(xù)進展或未達預期的情況(適用于披露框架性協(xié)議的情形)并進行特別提示，同時分析對經(jīng)營的影響、項目可行性是否發(fā)生重大變化。

　　三、關于增持倡議

　　8、請補充說明對于補償金額計算方式中“增持期間凈買入股票均價”的具體確定依據(jù)。

　　9、請根據(jù)《關于加強上市公司控股股東、實際控制人等向公司員工發(fā)出增持倡議書的信息披露通知》的要求，對照《上市公司收購管理辦法》并說明相關員工是否構(gòu)成倡議人的一致行動人。

　　10、你公司在公告中已提示控股股東質(zhì)押風險，請向我部提供相關股權(quán)質(zhì)押數(shù)量、金額、警戒線、平倉線、違約處置條件、違約處置方式等明細資料。

　　請你公司就上述事項做出書面說明，于 2020 年 4 月 8 日前將有關說明材料報送我部并對外披露。同時，提醒你公司：上市公司應當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真和及時地履行信息披露義務。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020 年 4 月 1 日