隆基機(jī)械沖上市時(shí)信披違規(guī) 董事長(zhǎng)張海燕等吃警示函

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月27日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局(〔2020〕14號(hào))顯示，經(jīng)查，2010年2月，山東隆基機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“隆基機(jī)械”，002363.SZ)披露的《山東隆基機(jī)械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》中，關(guān)于隆基集團(tuán)有限公司改制后的股東信息，與2018年11月和2019年7月法院生效民事判決所認(rèn)定事實(shí)不一致。隆基機(jī)械時(shí)任董事張喬敏、張海燕、張超、朱少華、高級(jí)管理人員劉玉里參與了該事項(xiàng)。

　　隆基機(jī)械及張喬敏、張海燕、張超、朱少華、劉玉里的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十二條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)隆基機(jī)械及張喬敏、張海燕、張超、朱少華、劉玉里采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　隆基機(jī)械前身龍口隆基機(jī)械有限公司成立于1994年4月11日,系于2008年3月18日經(jīng)中華人民共和國(guó)商務(wù)部以商資批[2008]362號(hào)文批準(zhǔn),由龍口隆基機(jī)械有限公司以整體變更方式設(shè)立的股份有限公司，注冊(cè)資本為9000萬(wàn)元。發(fā)起人為隆基集團(tuán)有限公司與香港精工模具設(shè)計(jì)有限公司。2008年3月26日，公司在山東省工商行政管理局注冊(cè)登記。隆基集團(tuán)有限公司為隆基機(jī)械第一大股東，持股比例為42.24%。

　　張喬敏2008年3月25日至2020年7月26日擔(dān)任隆基機(jī)械公司董事。同時(shí)持有隆基集團(tuán)有限公司40%股份。張海燕2008年3月25日起擔(dān)任隆基機(jī)械總經(jīng)理，2008年3月25日至2020年7月26日擔(dān)任隆基機(jī)械董事長(zhǎng)兼公司董事。同時(shí)持有隆基集團(tuán)有限公司60%股份。

　　張超2008年3月25日至2010年10月30日擔(dān)任隆基機(jī)械公司董事。朱少華2008年3月25日至2017年7月26日擔(dān)任隆基機(jī)械公司董事。劉玉里2008年3月25日起擔(dān)任隆基機(jī)械副總經(jīng)理，2017年7月27日至2020年7月26日擔(dān)任隆基機(jī)械公司董事。

　　2010年2月12日，隆基機(jī)械發(fā)布《山東隆基機(jī)械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》披露了上市的相關(guān)事項(xiàng)。保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商為民生證券有限責(zé)任公司。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話(huà)；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)山東隆基機(jī)械股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定

　　〔2020〕14號(hào)

　　山東隆基機(jī)械股份有限公司、張喬敏、張海燕、張超、朱少華、劉玉里：

　　經(jīng)查，2010年2月，山東隆基機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)披露的《山東隆基機(jī)械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》中，關(guān)于隆基集團(tuán)有限公司改制后的股東信息，與2018年11月和2019年7月法院生效民事判決所認(rèn)定事實(shí)不一致。公司時(shí)任董事張喬敏、張海燕、張超、朱少華、高級(jí)管理人員劉玉里參與了該事項(xiàng)。

　　公司及張喬敏、張海燕、張超、朱少華、劉玉里的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十二條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局　

　　2020年3月27日