佳創(chuàng)視訊實(shí)控人陳坤江收監(jiān)管函 違規(guī)減持未預(yù)先披露

　　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部昨日公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函(〔2020〕第29號(hào))顯示，深圳市佳創(chuàng)視訊技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“佳創(chuàng)視訊”，300264.SZ)控股股東、實(shí)際控制人陳坤江于2020年3月10日通過(guò)大宗交易方式減持公司股份120萬(wàn)股，占公司總股本的0.29%，交易金額為649.2萬(wàn)元。公司《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》預(yù)計(jì)2019年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為負(fù)且同比下滑1554.85%。陳坤江在減持公司股份前未按照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第18號(hào)：控股股東、實(shí)際控制人股份減持信息披露》的規(guī)定披露股份減持計(jì)劃公告。

　　陳坤江的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.4條、第3.1.7條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.17條、第4.2.22條的規(guī)定。深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求當(dāng)事人陳坤江充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，佳創(chuàng)視訊成立于2000年12月22日，注冊(cè)資本4.13億元，于2011年9月16日在深交所掛牌，陳坤江為法定代表人、第一大股東、實(shí)控人、最終受益人、董事長(zhǎng)，截至2019年9月30日，陳坤江持股1.07億股，持股比例26.01%。陳坤江自2010年8月8日至今任佳創(chuàng)視訊3屆董事長(zhǎng)，任期至2020年4月6日，自2018年9月28日至今任代理董事會(huì)秘書(shū)。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)， 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年修訂)》第3.1.7條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

　　(一) 遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件；

　　(二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

　　(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

　　(四) 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：

　　1.不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；

　　2.不通過(guò)非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；

　　3.不利用上市公司未公開(kāi)重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開(kāi)重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

　　4.保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性；

　　(五) 嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；

　　(六) 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問(wèn)詢；

　　(七) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.17條規(guī)定：控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避履行審批程序和信息披露義務(wù)。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.2.22條規(guī)定：存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告：

　　(一)預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù) 5%以上的；

　　(二)本所認(rèn)定的其他情形。

　　以下為原文：

　　深圳證券交易所

　　關(guān)于對(duì)深圳市佳創(chuàng)視訊技術(shù)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人陳坤江的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 29 號(hào)

　　陳坤江：

　　你作為深圳市佳創(chuàng)視訊技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的控股股東、實(shí)際控制人，于 2020 年 3 月 10 日通過(guò)大宗交易方式減持公司股份 120 萬(wàn)股，占公司總股本的 0.29%，交易金額為 649.2 萬(wàn)元。公司《2019 年度業(yè)績(jī)快報(bào)》預(yù)計(jì) 2019 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為負(fù)且同比下滑 1,554.85%。你在減持公司股份前未按照《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 18 號(hào)：控股股東、實(shí)際控制人股份減持信息披露》的規(guī)定披露股份減持計(jì)劃公告。

　　你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第1.4 條、第 3.1.7 條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 4.2.17 條、第 4.2.22 條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司控股股東、實(shí)際控制人必須按照國(guó)家法律、法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年修訂) 》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》等規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020 年 3 月 12 日