ST華訊上海分公司投顧兩宗違規(guī) 主辦券商為國海證券

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕26號)顯示，經(jīng)查，大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司(以下簡稱“ST華訊上海分公司”，“ST華訊”，833924)在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是留痕管理有效性不足；二是對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對ST華訊上海分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措，同時要求其在收到行政處罰之日起一個月內(nèi)完成整改并向上海監(jiān)管局提交書面整改報告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并檢查公司的整改情況。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，ST華訊上海分公司成立于2011年1月4日，張景霖為負責人。ST華訊成立于2000年11月16日，注冊資本4605.88萬人民幣，周垂富為法定代表人、董事長、第五大股東，持股比例8.73%，李妮為實控人、大股東、最終受益人，持股比例43.67%。ST華訊于2015年10月29日在新三板掛牌，主辦券商為國海證券股份有限公司(“國海證券”，000750.SZ)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　以下為原文：

　　關于對大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定

　　大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司：

　　經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是留痕管理有效性不足；二是對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應在收到本決定之日起一個月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并檢查你公司的整改情況。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2020年1月23日