大唐發(fā)電股東北京能源集團遭監(jiān)管關注 減持未預披露

　　昨日，上交所披露關于對大唐國際發(fā)電股份有限公司(以下簡稱“大唐發(fā)電”，601991.SH)股東北京能源集團有限責任公司(以下簡稱“北京能源集團”)予以監(jiān)管關注的決定。

　　截至2019年11月26日，大唐發(fā)電股東北京能源集團持有大唐發(fā)電12.61億股股份，占公司總股本的6.81%，上述股份來源為公司首次公開發(fā)行前取得的股份。根據(jù)大唐發(fā)電2019年11月28日披露的公告，北京能源集團在2019年11月26日通過集中競價方式，減持公司股份382.06萬股，占公司總股本的0.02%，減持均價為2.46元/股。

　　北京能源集團作為大唐發(fā)電持股5%以上的股東，通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司首次公開發(fā)行前股份，應當在首次賣出的15個交易日前披露減持計劃。但北京能源集團在未按規(guī)定預先披露減持計劃的情況下即實施減持行為，直至減持完成后才就上述股份買賣情況履行信息披露義務。

　　北京能源集團的上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條，以及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部決定對大唐國際發(fā)電股份有限公司股東北京能源集團有限責任公司予以監(jiān)管關注。

　　中國經濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年9月30日，大唐發(fā)電的第一大股東為中國大唐集團有限公司，持股比例35.34%;第二大股東為HKSCCNOMINEESLIMITED，持股比例32.89%;第三大股東為天津市津能投資有限公司，持股比例7%;第四大股東為河北建設投資集團有限責任公司，持股比例6.93%;第五大股東為北京能源集團，持股比例6.81%。

　　相關法規(guī)：

　　《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預先披露的減持時間區(qū)間內，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.23條：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行所作出的承諾。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應當根據(jù)相關規(guī)定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　(一)要求發(fā)行人、公司及相關信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關問題作出解釋和說明;

　　(二)要求公司聘請相關證券服務機構對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;

　　(三)發(fā)出各種通知和函件等;

　　(四)約見有關人員;

　　(五)暫不受理保薦人、證券服務機構及相關人員出具的文件;

　　(六)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;

　　(七)向相關主管部門出具監(jiān)管建議函;

　　(八)其他監(jiān)管措施。

　　公司、相關信息披露義務人等機構及其相關人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條：大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出股份的15個交易日前向本所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。

　　前款規(guī)定的減持計劃的內容，應當包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因等信息，且每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月。

　　 以下為原文：

　　關于對大唐國際發(fā)電股份有限公司股東北京能源集團有限責任公司予以監(jiān)管關注的決定

　　當事人：

　　北京能源集團有限責任公司，大唐國際發(fā)電股份有限公司股東。

　　經查明，截至2019年11月26日，大唐國際發(fā)電股份有限公司(以下簡稱大唐發(fā)電或公司)股東北京能源集團有限責任公司(以下簡稱北京能源集團)持有公司1，260，988，672股股份，占公司總股本的6.81%，上述股份來源為公司首次公開發(fā)行前取得的股份。根據(jù)公司2019年11月28日披露的公告，北京能源集團在2019年11月26日通過集中競價方式，減持公司股份3，820，600股，占公司總股本的0.02%，減持均價為2.46元/股。

　　北京能源集團作為公司持股5%以上的股東，通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司首次公開發(fā)行前股份，應當在首次賣出的15個交易日前披露減持計劃。但北京能源集團在未按規(guī)定預先披露減持計劃的情況下即實施減持行為，直至減持完成后才就上述股份買賣情況履行信息披露義務。

　　北京能源集團的上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條，以及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條等規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

　　對大唐國際發(fā)電股份有限公司股東北京能源集團有限責任公司予以監(jiān)管關注。

　　公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，按照法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。

　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

　　二零二零年二月十九日