內(nèi)幕交易平潭發(fā)展虧損358萬元 袁斌、沈渭東仍被罰55萬

　　2月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布有關(guān)袁斌、沈渭東內(nèi)幕交易中福海峽(平潭)發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“平潭發(fā)展(000592,股吧)”)的行政處罰決定書顯示，平潭發(fā)展在重組過程中，袁斌、沈渭東利用內(nèi)幕知情人通過多個股票賬戶多次買賣平潭發(fā)展股票，袁斌、沈渭東在內(nèi)幕交易中卻分別虧損2,788,896.10元、792,334.61元，合計虧損358萬元。為此，廣東證監(jiān)局對袁斌、沈渭東分別給與45萬元、10萬元罰款。

　　內(nèi)幕信息及其形成過程

　　2015年以來，平潭發(fā)展積極謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實際控制人劉某山擬轉(zhuǎn)讓其通過福建山田實業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱山田實業(yè))對平潭發(fā)展的控股權(quán)。2015年12月，劉某山與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司(以下簡稱北京賽伯樂)實際控制人及董事長李某在福州認識。因北京賽伯樂為風險投資機構(gòu)，在互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育等行業(yè)均有投資項目，而平潭發(fā)展有并購轉(zhuǎn)型需求，雙方就合作意向進行了溝通。2016年2月3日，平潭發(fā)展披露《關(guān)于與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》，對包括引入山東南丁格爾護理服務(wù)有限公司(以下簡稱南丁格爾)大健康項目落戶平潭等多個行業(yè)領(lǐng)域項目開展合作。南丁格爾主業(yè)為中高級護理人員職業(yè)教育培訓，王某一為南丁格爾時任法定代表人、總經(jīng)理及實際控制人。

　　2016年至2017年年初，李某與劉某山就南丁格爾項目合作方向進行多次探討。

　　2017年3月16日，劉某山、李某在北京參加山西省招商會時會面，探討了以南丁格爾注入平潭發(fā)展為基礎(chǔ)的股權(quán)合作思路。

　　2017年3月至4月，李某與王某一及合作方溝通將南丁格爾裝入平潭發(fā)展實現(xiàn)上市思路，王某一及合作方表示同意。

　　2017年4月22日，李某、劉某山、王某一在山東會面，三人一致同意由北京賽伯樂及合作方收購平潭發(fā)展控股權(quán)并將南丁格爾注入平潭發(fā)展進行重組的思路。李某指定陳某明具體負責此項目，包括與平潭發(fā)展對接，策劃交易方案及起草相關(guān)協(xié)議。

　　2017年5月11日，陳某明到福州與劉某山見面，劉某山指定王某明對接并負責交易方案策劃事宜。

　　2017年5月至6月，陳某明與王某明多次溝通交易方案，并就收購資金籌措事項與其他合作方進行溝通論證。

　　2017年6月，李某聯(lián)系華融證券張某軍，張某軍指派財務(wù)顧問參與交易方案設(shè)計，指定陳某作為項目負責人與陳某明對接。不晚于2017年6月21日，陳某明起草初步收購方案后聯(lián)系華融證券修改并草擬財務(wù)顧問協(xié)議，陳某安排華融證券相關(guān)人員起草了兩份財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議，簽訂方分別是華融證券與南丁格爾，以及華融證券與平潭發(fā)展。

　　2017年6月26日，陳某明完成收購募資方案起草。2017年7月6日，陳某明將上述方案的框架協(xié)議發(fā)給王某明，王某明表示需支付定金后才允許中介機構(gòu)現(xiàn)場盡調(diào)。

　　2017年7月4日，陳某明聯(lián)系北京市中銀律師事務(wù)所(以下簡稱中銀律所)許某勝，陳某聯(lián)系中天運會計師事務(wù)所王某萍、陳某氈，籌備到平潭發(fā)展進場盡調(diào)事宜。

　　2017年7月9日，劉某山與李某在北京賽伯樂公司會面。李某介紹了北京賽伯樂和南丁格爾的情況，劉某山表示平潭發(fā)展未來可能引進新股東，探討在此條件下平潭發(fā)展收購南丁格爾的可能性。會面后，李某向劉某山表示未放棄收購平潭發(fā)展控股權(quán)的方案，劉某山也未明確拒絕。

　　2017年7月24日，陳某明將中銀律所修訂形成的《平潭發(fā)展股份購買協(xié)議(稿)-0724-2017》發(fā)給王某明，王某明表示可以讓北京賽伯樂盡快安排中介機構(gòu)到福州現(xiàn)場盡調(diào)。

　　2017年7月28日，陳某明在北京賽伯樂會議室召開中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會，布置福州現(xiàn)場盡調(diào)事宜，華融證券陳某等人、中天運會計師事務(wù)所陳某氈、中銀律所索某華等人參會。

　　2017年7月31日至8月4日，陳某明帶領(lǐng)華融證券、中天運會計師事務(wù)所、中銀律所等中介機構(gòu)人員到福州進行現(xiàn)場盡調(diào)。盡調(diào)完成后，中天運會計師事務(wù)所和中銀律所都向北京賽伯樂提交了盡調(diào)報告，北京賽伯樂支付了相關(guān)業(yè)務(wù)費用。

　　2017年8月9日，平潭發(fā)展開市起停牌。

　　2017年8月10日，平潭發(fā)展發(fā)布關(guān)于重大事項停牌的公告稱：山田實業(yè)正在籌劃調(diào)整自身股權(quán)結(jié)構(gòu)事項，該事項存在重大不確定性。2017年8月16日披露《關(guān)于重大事項停牌的進展公告》稱：控股股東山田實業(yè)正在籌劃調(diào)整自身股權(quán)結(jié)構(gòu)事項，可能涉及到公司實際控制權(quán)發(fā)生變更，公司將從2017年8月16日開市起繼續(xù)停牌。

　　綜上，平潭發(fā)展實際控制人劉某山擬向北京賽伯樂及合作方出讓控股權(quán)并進行重組事項的信息在公開披露前具有重大性和未公開性，構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的重大事件，屬于《證券法》第七十五條第二款第一項、第三項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息于2017年4月22日開始形成，公開于2017年8月9日。內(nèi)幕信息知情人包括劉某山、李某、王某一、陳某明、王某明等人，其中李某、劉某山、王某一為《證券法》第七十四條第二項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時間為2017年4月22日；陳某明、王某明為《證券法》第七十四條第四項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2017年5月11日。

　　袁斌內(nèi)幕交易“平潭發(fā)展”

　　(一)袁斌使用“袁斌”等證券賬戶交易“平潭發(fā)展”

　　華泰證券(601688)“袁斌”普通賬戶于2015年10月14日在華泰證券湖南分公司業(yè)務(wù)部開立，于2016年4月首次交易“平潭發(fā)展”，交易金額不多于10萬元。2017年6月21日至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶累計買入“平潭發(fā)展”1,736,500股，買入金額9,688,623元，累計賣出“平潭發(fā)展”1,736,500股，賣出金額9,687,648元。

　　中信建投“袁斌”普通賬戶于2007年1月25日在中信建投寧波鎮(zhèn)明路營業(yè)部開立，2016年以來該賬戶于2017年4月19日首次交易“平潭發(fā)展”股票，交易金額73,205元。2017年6月21日至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶集中交易了“平潭發(fā)展”和“皖江物流(600575)”，其中集中賣出“皖江物流”。敏感期內(nèi)，中信建投“袁斌”普通戶累計買入“平潭發(fā)展”166,700股，買入金額942,781元，累計賣出“平潭發(fā)展”75,700股，賣出金額422,406元，轉(zhuǎn)入中信建投“袁斌”信用戶91,000股。

　　中信建投“袁斌”信用賬戶于2015年5月15日在中信建投寧波鎮(zhèn)明路營業(yè)部開立，于2016年4月5日首次買入“平潭發(fā)展”30,000股，買入金額451,360元。2017年6月26日至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶累計買入“平潭發(fā)展”1,132,600股(包含普通戶劃入擔保品91,000股)，買入金額6,325,990元，累計賣出“平潭發(fā)展”1,235,800股，賣出金額6,866,805元。

　　浙商證券“董某敏”普通賬戶于2011年4月26日在浙商證券寧波四明中路營業(yè)部開立，于2017年6月21日首次交易“平潭發(fā)展”。至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶以賣出其他股票，集中交易“平潭發(fā)展”股票為主。在敏感期內(nèi)，該賬戶累計買入“平潭發(fā)展”644,680股，買入金額3,438,398.06元，累計賣出“平潭發(fā)展”644,680股，賣出金額3,567,669.8元。

　　浙商證券“董某敏”信用賬戶于2012年10月23日在浙商證券寧波四明中路營業(yè)部開立，于2015年7月30日首次買入“平潭發(fā)展”10,000股，至2015年9月14日全部賣出。2017年6月26日至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶單向買入“平潭發(fā)展”，累計買入“平潭發(fā)展”1,380,100股，買入金額7,648,293元。該賬戶持有上述“平潭發(fā)展”股票至2018年3月12日全部賣出，賣出金額6,652,672元。

　　廣發(fā)證券(000776)“袁某達”信用賬戶于2015年5月7日在廣發(fā)證券寧波麗園北路證券營業(yè)部開立，于2017年7月4日首次買入“平潭發(fā)展”591,900股，買入金額3,289,113元。至“平潭發(fā)展”停牌前，該賬戶集中單向買入“平潭發(fā)展”，累計買入“平潭發(fā)展”1,383,900股，買入金額7,683,636元。該賬戶持有上述“平潭發(fā)展”股票至2018年4月16日全部賣出，賣出金額6,587,364元。

　　光大證券(601788)“陳某鶴”證券賬戶于2017年7月11日在光大證券寧海氣象北路證券營業(yè)部開立，自開戶之后至“平潭發(fā)展”停牌前，主要集中交易“平潭發(fā)展”，具體為2017年7月13日首次買入“平潭發(fā)展”620,200股，買入金額合計3,288,734元后，持有上述股票至2018年2月22日至23日集中全部賣出，賣出金額 2,565,303.04元。

　　上述賬戶的名義持有人與袁斌關(guān)系密切，賬戶交易“平潭發(fā)展”時系使用袁斌本人的手機、電腦委托下單，交易資金主要來源于袁斌，包括理財資金贖回、借款、房屋處置所得、其他股票賣出所得等。

　　袁斌與內(nèi)幕信息知情人陳某明、李某聯(lián)絡(luò)情況

　　內(nèi)幕信息知情人陳某明在寧波賽伯樂投資管理有限公司(以下簡稱寧波賽伯樂)任法定代表人，袁斌系寧波賽伯樂的重要投資人，并自2012年起在寧波賽伯樂任職，跟隨陳某明學習和從事投資業(yè)務(wù)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，袁斌與內(nèi)幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯(lián)絡(luò)接觸，其中2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見面會談。此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來，關(guān)系密切。

　　違法所得情況

　　“袁斌”等7個證券賬戶累計買入“平潭發(fā)展”股票7,064,680股，買入成交金額合計39,016,455.06元，累計賣出3,680,480股，賣出成交金額合計20,544,528.8元。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，實際獲利-2,788,896.10元。

　　沈渭東內(nèi)幕交易“平潭發(fā)展”

　　(一)沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶交易“平潭發(fā)展”

　　“景某莉”證券信用賬戶于2017年6月13日在信達證券寧波姚隘路營業(yè)部開立，于2017年7月24日首次買入“平潭發(fā)展”。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，合計買入“平潭發(fā)展”485,519股，合計買入金額2,732,024.45元，持有上述股票至2018年1月29日陸續(xù)賣出，至2018年6月19日全部賣出。

　　“景某莉”證券信用戶交易“平潭發(fā)展”的決策由沈渭東做出，資金主要來源于“景某莉”海通證券(600837)賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，沈渭東掌握銀行交易密碼和“景某莉”信用賬戶銀證轉(zhuǎn)賬密碼。該證券賬戶通過沈渭東本人手機號碼委托下單。

　　沈渭東從袁斌處非法獲取內(nèi)幕信息

　　2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當日晚8:30，沈渭東即在微信群中推薦他人關(guān)注、買入000592(“平潭發(fā)展”)股票；在次一交易日(7月24日)買入“平潭發(fā)展”后，再次在微信群交流買入“平潭發(fā)展”的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內(nèi)幕信息的實際內(nèi)容一致?！捌教栋l(fā)展”停牌后，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。綜上，沈渭東從袁斌處非法獲取內(nèi)幕信息，知悉時間為2017年7月21日。

　　違法所得情況

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計買入“平潭發(fā)展”股票485,519股，買入成交金額合計2,732,024.45元，無賣出。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費后，實際獲利-792,334.61元。

　　廣東證監(jiān)局認為，劉某山擬向北京賽伯樂及合作方出讓控股權(quán)并進行重組，該事項屬于《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的重大事件，同時構(gòu)成第七十五條第二款第一項、第三項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2017年4月22日，公開于2017年8月9日。

　　袁斌、沈渭東的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，分別構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　綜上，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定： 對袁斌處以45萬元罰款；對沈渭東處以10萬元罰款。