奧馬電器2.7億股凍結(jié)信披違規(guī) 實(shí)控人趙國(guó)棟收監(jiān)管函

　　深圳證券交易所中小板公司管理部近日公布的中小板監(jiān)管函(【2020】第16號(hào))顯示，2020年2月11日，廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“奧馬電器”，002668.SZ)披露《關(guān)于公司控股股東及其一致行動(dòng)人所持公司股份新增司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》，西藏融通眾金投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“融通眾金”)持有奧馬電器1.35億股股份于2019年11月28日被司法凍結(jié)，占奧馬電器總股本比例為12.4447%，趙國(guó)棟持有奧馬電器1.38億股股份分別于2019年11月15日和12月19日被新增輪候凍結(jié)，占奧馬電器總股本比例為12.7225%，融通眾金與趙國(guó)棟共遭凍結(jié)2.73億股。融通眾金及趙國(guó)棟未及時(shí)將股份被凍結(jié)事項(xiàng)告知奧馬電器進(jìn)行公告，該行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第4.1.6條、第5.1.7條的規(guī)定。深交所中小板公司管理部對(duì)此要求融通眾金及趙國(guó)棟充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，奧馬電器成立于2002年11月1日，注冊(cè)資本10.84億元，于2012年4月16日在深交所掛牌，當(dāng)事人趙國(guó)棟為法定代表人，截至2019年12月19日，趙國(guó)棟為第一大股東，持股1.38億股，持股比例12.72%，融通眾金為第二大股東，持股1.35億股，持股比例12.44%。

　　融通眾金成立于2015年11月19日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，趙國(guó)棟為法定代表人、大股東、實(shí)控人，持股比例57%。

　　趙國(guó)棟自2015年10月22日至今任奧馬電器2屆董事長(zhǎng)，任期至2020年11月26日，自2018年9月28日至今任代理財(cái)務(wù)總監(jiān)，自2019年3月29日至今任代理董事會(huì)秘書。

　　奧馬電器于2020年2月11日披露的《關(guān)于公司控股股東及其一致行動(dòng)人所持公司股份新增司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》顯示，融通眾金1.35億股于2019年11月28日遭福建省福州市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，解凍日期為2022年11月27日，原因?yàn)槠渑c廈門國(guó)際信托有限公司債務(wù)糾紛所致；趙國(guó)棟1.38億股于2019年11月15日與2019年12月19日分別遭廣東省深圳市中級(jí)人民法院和安徽省合肥市中級(jí)人民法院凍結(jié)36個(gè)月，其中被廣東省深圳市中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)原因不明；被安徽省合肥市中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)系因其與國(guó)元證券股份有限公司債務(wù)糾紛所致。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

　　《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條規(guī)定：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

　　《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第4.1.6條規(guī)定：發(fā)生下列情況之一時(shí)，持有、控制上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：

　　(一)相關(guān)股東持有、控制的公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(二)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；

　　(三)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；

　　(四)相關(guān)股東或者實(shí)際控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者債務(wù)重組；

　　(五)本所認(rèn)定的其他情形。

　　上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。

　　《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第5.1.7條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露，不得延遲披露，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或者淡化信息披露效果，造成實(shí)際上的不公平。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)廣東奧馬電器股份有限公司股東西藏融通眾金投資有限公司、實(shí)際控制人趙國(guó)棟 的監(jiān)管函

　　中小板監(jiān)管函【2020】第16號(hào)

　　西藏融通眾金投資有限公司、趙國(guó)棟：

　　2020年2月11日，廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“奧馬電器”)披露《關(guān)于公司控股股東及其一致行動(dòng)人所持公司股份新增司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》，西藏融通眾金投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“融通眾金”)持有奧馬電器 1.35 億股股份于 2019 年 11 月 28日被司法凍結(jié)，占奧馬電器總股本比例為12.4447%，趙國(guó)棟持有奧馬電器 1.38 億股股份分別于 2019 年 11 月 15 日和 12 月 19 日被新增輪候凍結(jié)，占奧馬電器總股本比例為12.7225%。你們未及時(shí)將股份被凍結(jié)事項(xiàng)告知奧馬電器進(jìn)行公告。

　　你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第 1.4 條、第 2.3條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.6條、第5.1.7條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　同時(shí)，提醒你們：上市公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020年2月11日