前董事長泄密 小舅子趁機內(nèi)幕交易 四川證監(jiān)局揭開新筑股份兩年前一案

　　日前，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了四川證監(jiān)局一份行政處罰決定書(【2020】1號)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局依法對吳紅強內(nèi)幕交易新筑股份(002480,股吧)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。四川證監(jiān)局的一紙公文也由此揭開了新筑股份兩年前一樁內(nèi)幕交易案。

　　據(jù)調(diào)查，案件源于三年前新筑股份的一份公告，2017年6月17日，新筑股份發(fā)布共公告稱，其控股股東新筑投資及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃，并擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發(fā)布公告稱，前述公告減持計劃期限屆滿，并將積極推進與相關(guān)合作方合作。2018年2月11日，新筑投資董事長黃某明赴四川發(fā)展(控股)有限責任公司商談，內(nèi)容涉及轉(zhuǎn)讓新筑股份控制權(quán)事宜，并且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份發(fā)布公司控股股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨重大事項停牌公告稱，四川發(fā)展擬通過協(xié)議方式受讓新筑投資持有的1.05億股公司股份，占公司總股本的16%，轉(zhuǎn)讓價格參考公司股票最近一個交易日的收盤價7.91元/股確定。

　　2018年4月16日，新筑股份發(fā)布權(quán)益變動報告書稱，轉(zhuǎn)讓方新筑投資同意按照協(xié)議約定將所持有上市公司1.05億股股份轉(zhuǎn)讓給受讓方四川發(fā)展，轉(zhuǎn)讓比例為16%。雙方同意，標的股份的轉(zhuǎn)讓價格經(jīng)協(xié)商確定為7.91元/股，股份轉(zhuǎn)讓價款合計為人民幣8.27億元，支付對價為現(xiàn)金。

　　2018年4月21日，新筑股份發(fā)布關(guān)于公司股票復(fù)牌的公告稱，公司股票將于2018年4月23日開市起復(fù)牌。2018年4月12日，新筑投資與四川發(fā)展簽署《新筑投資集團有限公司與四川發(fā)展(控股)有限責任公司關(guān)于成都市新筑路橋機械股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。2018年4月20日，四川省國資委出具批復(fù)文件(川國資改革 [2018]12號)，同意本次股份轉(zhuǎn)讓。

　　新筑股份公司股份轉(zhuǎn)讓事項，涉及上市公司16%股份、控制權(quán)變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項和第三項的規(guī)定，在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長啟動并參與了新筑股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，是內(nèi)幕信息知情人。

　　經(jīng)查明，案件主要當事人吳紅強存在以下違法事實：黃某明系吳紅強姐夫，兩人日常有聯(lián)系往來。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強有兩次通訊聯(lián)系。

　　吳紅強決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強向“趙某”三方存管銀行賬戶共計轉(zhuǎn)入500萬元，其中486萬元于2018年2月13日和14日轉(zhuǎn)入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買入新筑股份3.56萬股，2月14日買入69.57萬股，成交金額485.57萬元；2018年5月3日賣出73萬股，12月25日賣出1300股，盈利33.69萬元。交易資金轉(zhuǎn)入、交易時間與內(nèi)幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。

　　吳紅強的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強配合調(diào)查，主動交代情況，在談話中如實陳述相關(guān)情況。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：沒收吳紅強違法所得33.69萬元，并處以67.39萬元罰款。

　　根據(jù)四川省證監(jiān)局披露的吳紅強買賣新筑股份股票的交易細節(jié)來看，其于2018年2月13日首次買入前，新筑股份股價經(jīng)歷了幾個月的調(diào)整，在吳某買入前最低價為每股5.91元；而吳某買入的兩天，新筑股份收盤價分別為6.59元，6.87元。

    吳某于2018年5月3日首次賣出73萬股，當天收盤價為7.15元。

　　然而事與愿違，或許是業(yè)績欠佳的原因，新筑股份并沒有出現(xiàn)暴漲，而吳某也沒能在股價最高位附近賣出(新筑股份于2018年6月14日出現(xiàn)階段高點9.11元)。

　　所以吳某最終獲利并不多，而如今又要為此上繳60多萬元的罰款，可謂賠了夫人又折兵。