天澤信息4股東違規(guī)減持吃監(jiān)管函 均未按規(guī)定信披

　　近日，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部發(fā)布的對(duì)天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“天澤信息”，300209.SZ)股東的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第6號(hào))顯示，2016年6月7日至2019年6月12日，因天澤信息回購(gòu)股份、發(fā)行股份等原因，陳進(jìn)持有的天澤信息股份占其總股本的比例由12.28%稀釋至8.55%，持股比例減少3.73%。2019年11月4日至15日，陳進(jìn)通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易的方式賣出天澤信息股份896.01萬股，持股比例減少2.14%，持股比例變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5.87%。陳進(jìn)在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向深圳證券交易所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也沒有停止賣出天澤信息股份，直至2019年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　陳進(jìn)的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)陳進(jìn)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部發(fā)布的對(duì)天澤信息股東的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第7號(hào))顯示，劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)作為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有天澤信息5%以上股份。2016年6月3日至2019年12月26日期間，劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)的持股比例由14.02%降低至7.88%，變動(dòng)比例為6.14%，其中以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持1.76%，因劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)所持股份被回購(gòu)注銷減少0.43%，因天澤信息發(fā)行股份、回購(gòu)股份等被動(dòng)稀釋3.95%。

　　劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)在持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向深圳證券交易所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前沒有停止賣出天澤信息股份，直至2019年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　天澤信息前身江蘇天澤成立于2000年5月25日。2009年8月21日，經(jīng)江蘇天澤股東會(huì)審議同意，以截至2009年7月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)9002.69萬元為基數(shù)折合股本6000萬元，剩余金額計(jì)入資本公積，整體變更設(shè)立股份有限公司。公司名稱由"江蘇天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司"變更為"天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司"。自2011年6月23日起啟用新的公司名稱。

　　截至2019年9月30日，陳進(jìn)持有天澤信息3586.16萬股，持股比例為8.41%，為第三大股東。 劉智輝持有天澤信息2770.58 萬股，持股比例為6.5%，為第五大股東。此外，在主要流通股股東中，李前進(jìn)持有天澤信息508.06萬股流通股，占比1.926%，南京安盟股權(quán)投資企業(yè)持有天澤信息394.76萬股流通股，占比1.497%。

　　2019年12月28日天澤信息披露了2份《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》?！逗?jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(一)》稱，劉智輝系安盟投資的實(shí)際控制人，根據(jù)劉智輝、李前進(jìn)與安盟投資簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議》，劉智輝、李前進(jìn)與安盟投資屬于一致行動(dòng)人。本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份比例為14.02%，本次權(quán)益變動(dòng)后，合計(jì)持股比例為7.88%，變動(dòng)比例合計(jì)達(dá)到6.14%。截止本報(bào)告簽署之日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份3305.00股(均為無限售條件流通股份)，累計(jì)質(zhì)押股份3160.58萬股，占其合計(jì)持有公司股份總數(shù)的95.63%，占公司現(xiàn)有總股本(4.26億股)的7.42%，占剔除回購(gòu)專用賬戶中股份數(shù)量后的公司總股本(4.20億股)的7.53%。其中，劉智輝持有公司股份2770.58萬股，質(zhì)押股份2770.58萬股；李前進(jìn)持有公司股份139.65萬股，質(zhì)押股份0股；安盟投資持有股份394.76萬股，質(zhì)押股份390萬股。

　　《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(二)》稱，本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人陳進(jìn)持有公司股份比例為12.28%，本次權(quán)益變動(dòng)后，合計(jì)持股比例為6.41%，變動(dòng)比例合計(jì)達(dá)到5.87%。截止本報(bào)告簽署之日，信息披露義務(wù)人持有公司股份2690.14萬股(其中，無限售條件流通股份5251股，有限售條件流通股份2689.62萬股(高管鎖定股))，累計(jì)質(zhì)押股份2689.27萬股，占其持有公司股份總數(shù)的99.97%，占公司現(xiàn)有總股本(4.26億股)的6.31%，占剔除回購(gòu)專用賬戶中股份數(shù)量后的公司總股本(4.20億股)的6.41%。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上 的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東陳進(jìn)的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第6號(hào)

　　陳進(jìn)：

　　2016年6月7日至2019年6月12日，因天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天澤信息”)回購(gòu)股份、發(fā)行股份等原因，你持有的天澤信息股份占其總股本的比例由12.28%稀釋至8.55%，持股比例減少3.73%。2019年11月4日至15日，你通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易的方式賣出天澤信息股份896.01萬股，持股比例減少2.14%，持股比例變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5.87%。你在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向我所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也沒有停止賣出天澤信 息股份，直至 2019 年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司股東買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020年1月20日

　　關(guān)于對(duì)天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司股東劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第7號(hào)

　　劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)：

　　你們作為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以 下簡(jiǎn)稱“天澤信息”) 5%以上股份。2016年6月3日至 2019 年12月26日期間，你們的持股比例由14.02%降低至 7.88%，變動(dòng)比例為 6.14%，其中以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持1.76%，因你們所持股 份被回購(gòu)注銷減少 0.43%，因天澤信息發(fā)行股份、回購(gòu)股份等被動(dòng)稀釋3.95%。你們?cè)诔止杀壤塾?jì)變動(dòng)達(dá)到 5%時(shí)，沒有及時(shí)向我所提 交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前沒有停 止賣出天澤信息股份，直至2019年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益 變動(dòng)報(bào)告書》。

　　你們的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你們：上市公司股東買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020年1月20日