華昌達2億借貸訴訟信披違規(guī)吃警示函 大股東曾刻蘿卜章

　　中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕3號)顯示，經(jīng)查， 華昌達智能裝備集團股份有限公司(以下簡稱“華昌達”，300278.SZ) 在2019年4月4日收到了武漢市中級法院作出的對華昌達與武漢國創(chuàng)資本投資有限公司(以下簡稱“武漢國創(chuàng)”)的訴訟的一審判決，但華昌達沒有及時披露相關(guān)信息，存在重大訴訟未及時披露的違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十項的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局現(xiàn)決定對華昌達采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相應(yīng)違規(guī)記錄記入誠信檔案系統(tǒng)。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華昌達成立于2003年2月27日，注冊資本5.97億元，于2011年12月16日在深交所掛牌，陳澤為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，截至2019年9月30日，顏華為第一大股東，持股1.64億股，持股比例27.46%。

　　華昌達于2020年1月10日發(fā)布的《訴訟進展公告》顯示，華昌達與武漢國創(chuàng)存在借貸糾紛。2020年1月9日，公司收到中華人民共和國最高人民法院下發(fā)的《民事裁定書》((2019)最高法民申4929號)，對本案進行了最終裁定，駁回華昌達智能裝備集團股份有限公司的再審申請。

　　據(jù)中國經(jīng)營報稱，截至2019年6月30日，華昌達就借貸糾紛連同本金、利、罰息應(yīng)償還武漢國創(chuàng)總計1.99億元。2019年6月11日，大股東顏華對其與武漢國創(chuàng)間的借款情況作了詳細介紹。在聲明中，顏華自爆用于簽署借貸協(xié)議的華昌達公章以及法定代表人陳澤的人名章系其在武漢市武昌區(qū)私刻的“蘿卜章”，一時輿論嘩然。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　　(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　　(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　　(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　(十七)對外提供重大擔(dān)保；

　　(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　(十九)變更會計政策、會計估計；

　　(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

　　(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對華昌達智能裝備集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　[2020]3號

　　華昌達智能裝備集團股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在2019年4月4日收到了武漢市中級法院作出的對你公司與武漢國創(chuàng)資本投資有限公司(以下簡稱武漢國創(chuàng))的訴訟的一審判決，但你公司沒有及時披露相關(guān)信息，存在重大訴訟未及時披露的違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十項的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相應(yīng)違規(guī)記錄記入誠信檔案系統(tǒng)。你公司應(yīng)依法依規(guī)做好信息披露工作，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2020年1月15日