金一文化前董事長鐘蔥吃中小板監(jiān)管函 遭強平信披違規(guī)

　　近日，深圳證券交易所中小板公司管理部發(fā)布的關(guān)于對北京金一文化發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“金一文化”，002721.SZ)持股5%以上股東鐘蔥的監(jiān)管函(中小板監(jiān)管函【2020】第3號)顯示，鐘蔥作為金一文化持股5%以上股東，于2019年10月22日披露減持計劃，因司法強制執(zhí)行，擬通過集中競價交易及大宗交易等方式減持公司股份不超過1400萬股。2019年10月24日至10月30日期間，鐘蔥以集中競價方式被動減持金一文化股票394.17萬股，占金一文化總股本的0.47%，交易金額2136萬元。前述減持行為距離減持計劃披露日未滿15個交易日。

　　鐘蔥的上述行為違反了深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條，以及深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條的規(guī)定。請鐘蔥充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　金一文化是由金一有限整體變更設(shè)立的股份有限公司。2010年6月20日，經(jīng)金一有限股東會議決議通過，以金一有限截至2010年4月30日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)2.65億元為基礎(chǔ)，按1:0.5363666255的比例折股1.42億股，整體變更為股份公司。2010年7月14日公司取得了北京市工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為110000010649218的，公司名稱變更為北京金一文化發(fā)展股份有限公司。

　　截至2019年12月23日，鐘蔥為金一文化第二大股東，持股12.89%。2018年10月8日至2019年4月24日鐘蔥曾擔(dān)任金一文化總經(jīng)理，2013年6月20日至2018年10月8日曾擔(dān)任金一文化董事長。

　　深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個交易日前向本所報告減持計劃，在本所備案并予以公告。

　　前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。

　　每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進展情況。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項作出公告。

　　在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關(guān)聯(lián)性。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有 關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公 司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵 守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

　　 以下為原文：

　　關(guān)于對北京金一文化發(fā)展股份有限公司持股5%以上股東鐘蔥的監(jiān)管函

　　中小板監(jiān)管函【2020】第3號

　　鐘蔥：

　　你作為北京金一文化發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“金一文化”)持股5%以上股東，于2019年10月22日披露減持計劃，因司法強制執(zhí)行，擬通過集中競價交易及大宗交易等方式減持公司股份不超過1400萬股。2019年10月24日至10月30日期間，你以集中競價方式被動減持金一文化股票3941711股，占金一文化總股本的0.47%，交易金額2136萬元。前述減持行為距離減持計劃披露日未滿15個交易日。

　　你的上述行為違反了本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條，以及本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第 1.4 條、第 2.3 條、第 3.1.8 條的規(guī)定。請你充分重 視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　同時，提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020 年 1 月 13 日