潤和軟件實(shí)控人周紅衛(wèi)姚寧雙吃警示函 超比例減持

　　中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對周紅衛(wèi)、姚寧采取出具警示函措施的決定”顯示，周紅衛(wèi)、姚寧作為江蘇潤和軟件股份有限公司(以下簡稱：潤和軟件，300339.SZ)實(shí)際控制人及董事，于2019年1月1日至2019年10月8日期間，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、可交換公司債券換股等形式，減持潤和軟件的股票比例超過間接持有股份總數(shù)的25%，違反了其在潤和軟件《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中的相關(guān)承諾。

　　周紅衛(wèi)、姚寧的上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定。按照上述規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對周紅衛(wèi)、姚寧采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。

　　三季報(bào)顯示，潤和軟件持股比例超過5%的股東有：江蘇潤和科技投資集團(tuán)有限公司持股比例為11.46%，上海云鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股比例為5.05%，服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展引導(dǎo)基金(有限合伙)持股比例為5.02%，南京國資混改基金有限公司持股比例為5.02%。

　　三季報(bào)稱，周紅衛(wèi)、姚寧共同持有江蘇潤和科技投資集團(tuán)有限公司76.80%的股份，為保障潤和軟件的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營，保障雙方在公司股東大會、董事會的一致表決，維持對公司的共同控制，周紅衛(wèi)和姚寧于2017年7月18日續(xù)簽了《一致行動人協(xié)議》，雙方將繼續(xù)作為一致行動人，共同掌握潤和軟件的實(shí)際控制權(quán)，暨為潤和軟件的實(shí)際控制人。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，中國證監(jiān)會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對周紅衛(wèi)、姚寧采取出具警示函措施的決定

　　周紅衛(wèi)、姚寧：

　　你們作為江蘇潤和軟件股份有限公司(以下稱潤和軟件)實(shí)際控制人及董事，于2019年1月1日至2019年10月8日期間，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、可交換公司債券換股等形式，減持潤和軟件的股票比例超過間接持有股份總數(shù)的25%，違反了你們在潤和軟件《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中的相關(guān)承諾。

　　你們的上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定。按照上述規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。你們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)承諾，規(guī)范減持公司股份的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年12月31日