恒鋒工具股東違規(guī)吃警示函 增持未及時(shí)信披并短線交易

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，鄭國(guó)基于2019年9月2日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易增持恒鋒工具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒鋒工具”，300488.SZ)股票14.37萬(wàn)股，增持后鄭國(guó)基持有恒鋒工具股票842.73萬(wàn)股，占恒鋒工具已發(fā)行股份的5.04%。在該事實(shí)發(fā)生后鄭國(guó)基未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并于2019年9月3日至2019年9月5日期間買(mǎi)入恒鋒工具股票15.65萬(wàn)股，賣(mài)出恒鋒工具股票1.72萬(wàn)股。

　　鄭國(guó)基的上述行為違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)鄭國(guó)基采取出具警示函的監(jiān)管措施。鄭國(guó)基應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為。同時(shí)，你鄭國(guó)基應(yīng)當(dāng)在2019年12月20日前向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為。

　　恒鋒工具前身為海鹽貴工量刃具有限公司，系由陳爾容、陳佩芳分別以實(shí)物資產(chǎn)475萬(wàn)元和貨幣資金25萬(wàn)元出資設(shè)立的，注冊(cè)資本500萬(wàn)元。并于1997年7月17日，海鹽量刃具在海鹽縣工商行政管理局完成登記注冊(cè)。恒鋒工具股份有限公司系由海鹽貴工量刃具有限公司整體變更設(shè)立的，于2011年3月11日在嘉興市工商行政管理局完成工商登記。

　　截至2019年9月30日，恒鋒控股有限公司為第一大股東，持股49.02%。當(dāng)事人鄭國(guó)基為第五大股東，持股5.13%。

　　2019年9月9日，恒鋒工具發(fā)布《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》稱(chēng)，截止2019年9月1日，信息披露義務(wù)人鄭國(guó)基通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)持有公司股份828.36萬(wàn)股，占公司總股本的4.96%，2019年9月2日，信息披露義務(wù)人通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股份14.37萬(wàn)股，增持后信息披露義務(wù)人鄭國(guó)基合計(jì)持有公司股份842.73萬(wàn)股，占公司總股本的5.04%，在該事實(shí)發(fā)生之后，信息披露義務(wù)人鄭國(guó)基未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)-權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)并停止買(mǎi)賣(mài)公司股票，分別于2019年9月3日、2019年9月4日、2019年9月5日買(mǎi)入公司股票800股、2000股、15.37萬(wàn)股，并于2019年9月5日賣(mài)出公司股票1.72萬(wàn)股，截止2019年9月5日，信息披露義務(wù)人合計(jì)持有公司股份856.66萬(wàn)股，占公司總股本的5.13%。

　　2019年9月12日，恒鋒工具發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東短線交易的公告》稱(chēng)，鄭國(guó)基于2019年9月2日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股份14.37萬(wàn)股，增持后合計(jì)持有公司股份842.73萬(wàn)股，占公司總股本的5.04%，成為公司5%以上股東。鄭國(guó)基在2019年9月5日買(mǎi)賣(mài)公司股票過(guò)程期間，出現(xiàn)短線交易行為，以16.60元的交易均價(jià)買(mǎi)入15.37萬(wàn)股，以16.57元的交易均價(jià)賣(mài)出1.72萬(wàn)股。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)鄭國(guó)基采取出具警示函措施的決定

　　鄭國(guó)基：

　　你于2019年9月2日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易增持恒鋒工具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒鋒工具”)股票143，700股，增持后你持有恒鋒工具股票8，427，331股，占恒鋒工具已發(fā)行股份的5.04%。在該事實(shí)發(fā)生后你未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并于2019年9月3日至2019年9月5日期間買(mǎi)入恒鋒工具股票156，500股，賣(mài)出恒鋒工具股票17，200股。

　　你的上述行為違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為。同時(shí)，你應(yīng)當(dāng)在2019年12月20日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規(guī)行為。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年12月6日