園城黃金實控人徐誠東遭通報批評 未及時披露大額質(zhì)押

　　上交所網(wǎng)站近日公布的紀(jì)律處分決定書(〔2019〕129號)顯示，上交所對煙臺園城黃金股份有限公司(簡稱“園城黃金”，600766.SH)控股股東暨實際控制人徐誠東予以通報批評。

　　經(jīng)查明，徐誠東持有園城黃金6464萬股股份，占公司總股本的28.83%，為公司的控股股東和實際控制人。2018年6月19日，徐誠東將其持有的4264萬股公司股份質(zhì)押給民生證券股份有限公司(簡稱“民生證券”)，辦理股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，期限為一年。上述股份占公司總股本的19.02%。2019年6月19日，上述業(yè)務(wù)期限屆滿，徐誠東與民生證券磋商延期事宜，并于2019年7月4日正式簽訂延期購回合同。但徐誠東遲至2019年8月5日公證手續(xù)辦妥后，才將上述延期事宜告知公司，公司于當(dāng)天對外披露。

　　另經(jīng)查明，徐誠東已于2017年10月19日將其持有的2200萬股公司股份質(zhì)押給江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)，辦理股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，期限為一年，并在期限屆滿前與江海證券協(xié)商延期至2018年11月19日，同步對外披露公告。上述股份占公司總股本的9.81%。上述業(yè)務(wù)期限到期后，徐誠東將回購日期延期至2019年9月18日，但并未及時將延期事項告知公司，導(dǎo)致公司直至2019年8月7日才知悉上述延期事項并對外披露。目前該筆回購業(yè)務(wù)已再度延期至2019年12月18日。

　　作為公司控股股東和實際控制人，徐誠東所持股份是否被質(zhì)押及質(zhì)押比例大小，屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的信息。徐誠東應(yīng)當(dāng)及時告知公司上述股份延期回購事項，保證上述事項及時對外披露。但徐誠東在對其所持的公司股份辦理延期回購后，并未及時告知公司，導(dǎo)致公司未能及時披露，且質(zhì)押股份已涉及其所持公司全部股份，占公司總股份的數(shù)量較大。徐誠東的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第11.12.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十六條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所做出如下紀(jì)律處分決定：對煙臺園城黃金股份有限公司控股股東暨實際控制人徐誠東予以通報批評。

　　對于上述紀(jì)律處分，上海證券交易所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)通知上市公司，并予公告。

　　中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制定上市公司大股東場內(nèi)場外股權(quán)質(zhì)押登記要素標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)采集相關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉風(fēng)險、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。

　　因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導(dǎo)致上市公司大股東股份被出售的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.12.7條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露：

　　(一)變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所網(wǎng)站上披露；

　　(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

　　(三)變更會計政策或者會計估計；

　　(四)董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議；

　　(五)中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會、并購重組委員會，對公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見；

　　(六)公司法定代表人、經(jīng)理、董事(含獨立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動；

　　(七)生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化等)；

　　(八)訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；

　　(九)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

　　(十)聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；

　　(十一)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；

　　(十二)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；

　　(十三)獲得大額政府補貼等額外收益，或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；

　　(十四)本所或者公司認(rèn)定的其他情形。

　　上述事項涉及具體金額的，比照適用第9.2條的規(guī)定或本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)。

　　《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十六條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)通知上市公司，并按本所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項的披露要求予以公告。

　　以下為原文：