千金藥業(yè)原董事羅勇違法買賣自家公司股票 吃警示函

　　中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019]27號)顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人羅勇于2018年1月16日至2019年3月1日擔(dān)任株洲千金藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“千金藥業(yè)”，600479.SH)董事。在擔(dān)任公司董事期間，羅勇于2018年4月27日買入千金藥業(yè)股票 8900 股，又于2018年5月2日全部賣出。

　　羅勇上述行為違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。鑒于其買賣股票涉及的金額較小，且已將所得收益主動上繳給千金藥業(yè)，并于2019年3月2日辭去公司董事職務(wù)，違法行為輕微并已糾正，沒有造成嚴(yán)重危害后果，根據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款有關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局依法不予行政處罰。為加強(qiáng)警示教育，湖南證監(jiān)局決定對羅勇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，千金藥業(yè)成立于1993年8月12日，注冊資本4.19億元，于2004年3月12日在上海證券交易所掛牌，江端預(yù)為法定代表人、董事長，截至2019年9月30日，株洲市國有資產(chǎn)投資控股集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股1.19億股，持股比例28.53%。當(dāng)事人羅勇，自2018年1月16日至2019年3月18日任千金藥業(yè)藥業(yè)第9屆董事。

　　《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

　　(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　(二)受他人脅迫有違法行為的；

　　(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對羅勇采取出具警示函措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】27號

　　羅勇：

　　經(jīng)查，你于2018年1月16日至2019年3月1日擔(dān)任株洲千金藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”“千金藥業(yè)”)董事。在擔(dān)任公司董事期間，你于2018年4月27日買入千金藥業(yè)股票 8，900 股，又于2018年5月2日賣出千金藥業(yè)股票 8，900股。

　　你的上述行為違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。鑒于你買賣股票涉及的金額較小，所得收益已主動上繳給千金藥業(yè)，并于2019年3月2日辭去公司董事職務(wù)，違法行為輕微并已糾正，沒有造成嚴(yán)重危害后果。根據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款有關(guān)規(guī)定，我局依法不予行政處罰。為加強(qiáng)警示教育，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年12月5日