金發(fā)科技不超20億元回購縮水變7億 遭上交所監(jiān)管關(guān)注

　　上海證券交易所近日公布的上證公監(jiān)函(〔2019〕0131號(hào))顯示，經(jīng)查明，金發(fā)科技股份有限公司(以下簡稱“金發(fā)科技”，600143.SH)存在以下問題：

　　金發(fā)科技于2018年11月8日召開股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的議案》。同月23日，金發(fā)科技披露回購報(bào)告書稱，擬采用集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購價(jià)格不超過人民幣6.00元/股，實(shí)施期限為自公司股東大會(huì)審議通過回購方案之日起不超過6個(gè)月?；刭徺Y金總額不超過人民幣20億元，不低于人民幣10億元。2019年4月5日，金發(fā)科技披露回購報(bào)告書修訂稿稱，根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)決定將回購實(shí)施期限變更為自公司股東大會(huì)審議通過回購方案之日起不超過12個(gè)月。2019年7月5日，金發(fā)科技實(shí)施了2018年度利潤分配方案， 將回購價(jià)格上限由不超過人民幣6.00元/股調(diào)整為不超過人民幣5.90元/股。

　　2019年11月11日，金發(fā)科技披露《關(guān)于股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告》稱，本次回購股份已于2019年11月7日屆滿。截至2019年11月7日，金發(fā)科技通過集中競價(jià)交易方式回購股份數(shù)量為1.43億股，占公司總股本的5.27%，回購累計(jì)支付的資金總額約人民幣7.27億元。金發(fā)科技實(shí)際回購?fù)瓿山痤~僅占回購計(jì)劃金額下限的72.7%，未完成原有回購計(jì)劃。

　　金發(fā)科技未按已披露的股份回購方案實(shí)施回購，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購計(jì)劃存在差異，且經(jīng)過延期后仍未完成回購計(jì)劃，可能影響投資者及市場預(yù)期。該行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任公司董事會(huì)秘書寧凱軍作為公司股份回購事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出對(duì)金發(fā)科技及其時(shí)任董事會(huì)秘書寧凱軍予以監(jiān)管關(guān)注的決定。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金發(fā)科技成立于1993年5月26日，注冊資本25.74億元，于2004年6月23日在上交所掛牌，袁志敏為法定代表人、實(shí)控人、最終受益人、董事長，截至2019年9月30日，袁志敏為第一大股東，持股5.1億股，持股比例18.79%。

　　當(dāng)事人寧凱軍自2009年4月28日至2013年7月26日任金發(fā)科技監(jiān)事，自2013年7月26日至今任副總經(jīng)理，自2013年9月5日至今任董事會(huì)秘書。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：

　　(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

　　(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

　　(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》；

　　(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

　　監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

　　高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；

　　(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)發(fā)出各種通知和函件等；

　　(四)約見有關(guān)人員；

　　(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

　　(六)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　(八)其他監(jiān)管措施。

　　公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力，審慎制定、實(shí)施回購股份方案，回購規(guī)模和回購資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配。

　　上市公司回購股份，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，制定具體的操作方案，合理發(fā)出回購股份的申報(bào)指令，防范發(fā)生內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為，不得利用回購股份操縱本公司股價(jià)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行利益輸送。

　　《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第四十一條規(guī)定：上市公司回購股份方案披露后，非因充分正當(dāng)事由不得變更或者終止。

　　因公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，確需變更或者終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露擬變更或者終止的原因、變更的事項(xiàng)內(nèi)容，說明變更或者終止的合理性、必要性和可行性，以及可能對(duì)公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營能力及股東權(quán)益等產(chǎn)生的影響，并應(yīng)當(dāng)按照公司制定本次回購股份方案的決策程序提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。

　　上市公司回購股份用于注銷的，不得變更為其他用途。

　　《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五十六條規(guī)定：上市公司回購股份違反本細(xì)則規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。涉嫌違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，本所將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所上證公監(jiān)函〔2019〕0131號(hào)

　　關(guān)于對(duì)金發(fā)科技股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書寧凱軍予以監(jiān)管關(guān)注的決定

　　當(dāng)事人：

　　金發(fā)科技股份有限公司，A股證券簡稱：金發(fā)科技，A股證券代碼：600143；

　　寧凱軍， 金發(fā)科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，金發(fā)科技股份有限公司(以下簡稱公司)于2018年11月8日召開股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的議案》。同月23日，公司披露回購報(bào)告書稱，擬采用集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購價(jià)格不超過人民幣6.00元/股，實(shí)施期限為自公司股東大會(huì)審議通過回購方案之日起不超過6個(gè)月?；刭徺Y金總額不超過人民幣20億元，不低于人民幣10億元。2019年4月5日，公司披露回購報(bào)告書修訂稿稱，根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)決定將回購實(shí)施期限變更為自公司股東大會(huì)審議通過回購方案之日起不超過12個(gè)月。2019年7月5日，公司實(shí)施了2018年度利潤分配方案， 公司將回購價(jià)格上限由不超過人民幣6.00元/股調(diào)整為不超過人民幣5.90元/股。

　　2019年11月11日，公司披露《關(guān)于股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告》稱，本次回購股份已于2019年11月7日屆滿。截至2019年11月7日，公司通過集中競價(jià)交易方式回購股份數(shù)量為143，162，443股，占公司總股本的5.27%，回購累計(jì)支付的資金總額約人民幣7.27億元。公司實(shí)際回購?fù)瓿山痤~僅占回購計(jì)劃金額下限的72.7%，公司未完成原有回購計(jì)劃。

　　公司未按已披露的股份回購方案實(shí)施回購，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購計(jì)劃存在差異，且經(jīng)過延期后仍未完成回購計(jì)劃，可能影響投資者及市場預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。

　　時(shí)任公司董事會(huì)秘書寧凱軍作為公司股份回購事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　另經(jīng)查明，自2019年9月6日起至2019年11月7日回購期屆滿日，公司股價(jià)持續(xù)高于人民幣5.90元/股的回購價(jià)格上限，可酌情予以考慮。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

　　對(duì)金發(fā)科技股份有限公司及其時(shí)任董事會(huì)秘書寧凱軍予以監(jiān)管關(guān)注。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

　　二〇一九年十二月九日