西隴科學(xué)內(nèi)幕交易案2人虧損 執(zhí)行總裁黃真盛提供資金

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕1、2號)顯示，經(jīng)查，2016年7月至2016年9月9日，西隴科學(xué)股份有限公司(以下簡稱“西隴科學(xué)”，002584.SZ)就收購上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱“阿拉丁”，830793)股份事宜與其展開接洽，阿拉丁實(shí)控人招某萍、徐某振、深圳宏時(shí)資本管理有限公司(以下簡稱“宏時(shí)資本”)總經(jīng)理曹某濤、西隴科學(xué)副總裁、董事會秘書鄔某暉、西隴科學(xué)董事、總裁黃某群，時(shí)任董事、首席執(zhí)行官陳某等人共同參與了本次重大購置財(cái)產(chǎn)決定的制定、論證。2016年9月10日，西隴科學(xué)《重大事項(xiàng)停牌公告》在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體發(fā)布，公司股票自2016年9月12日開市時(shí)停牌。2017年3月1日，西隴科學(xué)發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》，宣布“終止籌劃本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜”，公司股票自2017年3月2日起復(fù)牌。

　　西隴科學(xué)擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式相結(jié)合收購阿拉丁股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所列的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開前屬于《證券法》第七十五條第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年8月3日西隴科學(xué)及阿拉丁第一次洽談時(shí)形成，于2016年9月10日公開。當(dāng)事人黃真盛時(shí)任西隴科學(xué)執(zhí)行總裁，屬于公司高級管理人員，不存在不能正常履職的情形，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年9月5日。

　　當(dāng)事人陳華瑜與黃真盛為朋友關(guān)系，其子陳某麒為黃真盛下屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳華瑜分別與黃真盛存在3次通話聯(lián)絡(luò)。當(dāng)事人丁健華時(shí)任廣州西隴精細(xì)化工技術(shù)有限公司供應(yīng)鏈總監(jiān)，黃真盛時(shí)任西隴科學(xué)執(zhí)行總裁并負(fù)責(zé)廣州西隴精細(xì)化工有限公司業(yè)務(wù)，二人為上下級關(guān)系。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“陳華瑜”證券賬戶2016年9月9日分兩次共計(jì)買入“西隴科學(xué)”股票18.6萬股，成交金額298.18萬元。2017年3月2日“西隴科學(xué)”復(fù)牌后，“陳華瑜”證券賬戶2017年8月1日全部賣出上述 “西隴科學(xué)”股票，虧損34.4萬元。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“丁健華“證券賬戶于2016年9月6日至2016年9月9日期間，通過丁健華本人手機(jī)和筆記本電腦共計(jì)買入“西隴科學(xué)”股票15.41萬股，成交金額245.86萬元。2017年3月2日“西隴科學(xué)”復(fù)牌后，“丁健華”證券賬戶于2017年4月13日至2018年1月22日將上述“西隴科學(xué)”股票全部賣出，對應(yīng)虧損42.68萬元。且“丁健華”證券賬戶買賣“西隴科學(xué)”股票資金中有2筆直接來源于黃真盛銀行賬戶，合計(jì)239萬元，占“丁健華”證券賬戶買入“西隴科學(xué)”股票金額的97.2%?！岸〗∪A”證券賬戶賣出“西隴科學(xué)”股票所得資金中有78.97萬元后間接轉(zhuǎn)入黃真盛銀行賬戶。

　　三名當(dāng)事人的上述行為了違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定：對黃真盛處以30萬元罰款，對丁健華、陳華瑜各處以10萬元罰款。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西隴科學(xué)成立于2001年11月13日，注冊資本5.85億元，于2011年6月2日在深圳證券交易所掛牌，黃偉鵬為法定代表人，截至2019年9月30日，黃偉波為第一大股東，持股8320.43萬股，持股比例14.22%。廣州西隴精細(xì)化工技術(shù)有限公司成立于2007年8月15日，注冊資本1.02億人民幣，黃偉鵬為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，西隴科學(xué)為第一大股東，持股比例66.1%。

　　阿拉丁成立于2009年3月16日，注冊資本7570萬元，徐久振為法定代表人、實(shí)控人、最終受益人、董事長兼總經(jīng)理，第一大股東，持股比例36.99%，于2014年6月12日在新三板掛牌，主辦券商為中信證券(600030.SH)。

　　西隴科學(xué)于2017年3月2日發(fā)布的公告顯示，公司初步擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買阿拉丁之股東徐久振、招立萍、上海晶真投資管理中心(有限合伙)、上海仕創(chuàng)投資有限公司持有的合計(jì)64%的標(biāo)的公司股權(quán)。經(jīng)雙方協(xié)商同意，標(biāo)的公司整體估值為6.8 億元人民幣。后由于主要交易對方一再拖延項(xiàng)目進(jìn)度，導(dǎo)致本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目目前已不具備按期完成的可行性，經(jīng)審慎考慮并征求獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問興業(yè)證券意見后，決定終止本次事宜。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

　　(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

　　(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

　　(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　(七)上市公司收購的有關(guān)方案；

　　(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局行政處罰決定書(陳華瑜)

　　行政處罰決定書〔2019〕1號

　　當(dāng)事人：陳華瑜，男，1966年1月出生，住址：廣東省汕頭市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對陳華瑜內(nèi)幕交易西隴科學(xué)股份有限公司(以下簡稱西隴科學(xué))股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，陳華瑜存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2016年7月，上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱阿拉丁)實(shí)際控制人招某萍、徐某振意圖出售直接、間接持有的阿拉丁股份，通過財(cái)務(wù)顧問深圳宏時(shí)資本管理有限公司(以下簡稱宏時(shí)資本)總經(jīng)理曹某濤尋找交易對方。西隴科學(xué)副總裁、董事會秘書鄔某暉向曹某濤提出以不低于15倍的市盈率收購阿拉丁的相關(guān)股份。

　　2016年8月3日，西隴科學(xué)董事、總裁黃某群，時(shí)任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉，阿拉丁時(shí)任董事長、總經(jīng)理招某萍及財(cái)務(wù)顧問曹某濤，在上海大可堂茶館就西隴科學(xué)收購阿拉丁股份一事進(jìn)行第一次洽談。洽談大致確定了合作意向。

　　2016年8月22日，招某萍、曹某濤到西隴科學(xué)上海辦公地與黃某群、鄔某暉商談收購阿拉丁的報(bào)價(jià)等問題。

　　2016年8月24日，鄔某暉、曹某濤、北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所律師王某峰及律師助理李某唯、興業(yè)證券投資銀行總部董事副總經(jīng)理黃某雯，在西隴科學(xué)上海辦公地討論收購阿拉丁股權(quán)的相關(guān)問題。會后，王某峰安排李某唯起草股權(quán)收購框架協(xié)議。當(dāng)天，招某萍、徐某振、曹某濤及其助手謝某德在阿拉丁辦公地討論對西隴科學(xué)的報(bào)價(jià)方案。

　　2016年8月25日，李某唯把起草的《西隴科學(xué)收購阿拉丁股權(quán)之框架協(xié)議》通過郵箱發(fā)送給鄔某暉和王某峰。

　　2016年8月29日、8月31日，李某唯、王某峰通過郵箱把修改后的框架協(xié)議發(fā)送給鄔某暉。

　　2016年9月5日，在阿拉丁辦公地會議室舉行“西隴科學(xué)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并配套資金項(xiàng)目第一次會議”，就收購意向、阿拉丁股權(quán)估值、業(yè)績承諾、收購方式、董事會構(gòu)成等事項(xiàng)達(dá)成了一致意見。交易進(jìn)程備忘錄明確參加人員有：阿拉丁招某萍、徐某振，西隴科學(xué)黃某群、鄔某暉、陳某，宏時(shí)資本曹某濤。

　　2016年9月8日，招某萍、徐某振在《西隴科學(xué)股份有限公司收購徐某振、招某萍、上海晶真投資管理中心(有限合伙)、上海仕創(chuàng)投資有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股權(quán)之框架協(xié)議》等三個(gè)文件簽字蓋章，當(dāng)天下午招某萍把已簽字蓋章的文件掃描后發(fā)到鄔某暉郵箱。

　　2016年9月9日上午，鄔某暉安排西隴科學(xué)時(shí)任投資專員王某婷向交易所提交《重大事項(xiàng)停牌公告》，證券事務(wù)代表莫某、時(shí)任投資專員馬某豪協(xié)助王某婷辦理停牌事宜。當(dāng)天，西隴科學(xué)向深交所申請停牌。

　　2016年9月10日，西隴科學(xué)《重大事項(xiàng)停牌公告》在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體發(fā)布，公司股票自2016年9月12日開市時(shí)停牌。

　　2017年3月1日，西隴科學(xué)發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》，宣布“終止籌劃本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜”，公司股票自2017年3月2日起復(fù)牌。

　　西隴科學(xué)擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式相結(jié)合收購阿拉丁股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所列的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開前屬于《證券法》第七十五條第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年8月3日西隴科學(xué)及阿拉丁第一次洽談時(shí)形成，于2016年9月10日公開。西隴科學(xué)時(shí)任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2016年8月3日。

　　黃某盛時(shí)任西隴科學(xué)執(zhí)行總裁，屬于公司高級管理人員，不存在不能正常履職的情形，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年8月22日至2016年8月25日，內(nèi)幕信息知情人鄔某暉在西隴科學(xué)上海辦公地上海市嵐皋路555號品尊國際A座持續(xù)與阿拉丁及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員商談本次收購事項(xiàng)。2016年8月23日至2016年8月26日，黃某盛到上海出差并在該地點(diǎn)辦公，二者出差時(shí)間、地點(diǎn)存在交集。2016年9月1日至2016年9月5日，黃某盛與內(nèi)幕信息知情人陳某存在3次通話聯(lián)絡(luò)。綜上，黃某盛為法定內(nèi)幕信息知情人，具備知悉內(nèi)幕信息的便利條件，應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年9月5日。

　　二、陳華瑜操作其本人證券賬戶內(nèi)幕交易“西隴科學(xué)”股票情況

　　(一)“陳華瑜”證券賬戶由其本人控制使用

　　“陳華瑜”證券賬戶于2000年3月27日開立于汕頭證券汕頭中山營業(yè)部，“陳華瑜”證券賬戶股票交易均通過其本人手機(jī)委托下單，陳華瑜承認(rèn)該證券賬戶由其本人實(shí)際控制使用。

　　(二)陳華瑜與黃某盛存在通話聯(lián)絡(luò)

　　陳華瑜與黃某盛為朋友關(guān)系，其子陳某麒為黃某盛下屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳華瑜分別于2016年9月8日23時(shí)17分、9月9日9時(shí)25分、9月9日9時(shí)35分與黃某盛存在3次通話聯(lián)絡(luò)。

　　(三)“陳華瑜”證券賬戶交易“西隴科學(xué)”股票情況

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“陳華瑜”證券賬戶2016年9月9日分兩次共計(jì)買入“西隴科學(xué)”股票186，000股，成交金額2，981，794元。2017年3月2日“西隴科學(xué)”復(fù)牌后，“陳華瑜”證券賬戶2017年8月1日全部賣出上述 “西隴科學(xué)”股票，虧損344，011.35元。

　　(四)“陳華瑜”證券賬戶資金情況

　　“陳華瑜”證券賬戶2016年9月9日買入“西隴科學(xué)”股票的資金分別來源于肖某鵝銀行賬戶和姚某穎銀行賬戶，均為2016年9月9日當(dāng)日轉(zhuǎn)入，其中，肖某鵝銀行賬戶轉(zhuǎn)入1，000，000元，姚某穎銀行賬戶轉(zhuǎn)入2，000，000元。“陳華瑜”證券賬戶2017年8月1日賣出“西隴科學(xué)”股票所獲資金轉(zhuǎn)到肖某鵝銀行賬戶1，325，200元，轉(zhuǎn)到鄭某略銀行賬戶1，325，200元。

　　(五)“陳華瑜”證券賬戶交易“西隴科學(xué)”股票行為明顯異常，與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度一致，且未能提供合理解釋

　　“陳華瑜”證券賬戶在2016年9月9日前長達(dá)一年多時(shí)間里未進(jìn)行股票交易。2016年9月9日該賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金單向買入“西隴科學(xué)”一只股票。該交易“西隴科學(xué)”股票行為具有放大性、突擊性和單向性，與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度一致，且與以往交易習(xí)慣明顯背離。陳華瑜對異常交易行為未能提供合理解釋。

　　以上事實(shí)，有上市公司相關(guān)公告、相關(guān)通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、詢問筆錄，以及書面說明和協(xié)議材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　陳華瑜的上述行為了違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對陳華瑜處以10萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣西證監(jiān)局

　　2019年12月4日

　　監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局行政處罰決定書(黃真盛、丁健華)

　　行政處罰決定書〔2019〕2號

　　當(dāng)事人：黃真盛，男，1976年9月出生，時(shí)任西隴科學(xué)股份有限公司(以下簡稱西隴科學(xué))執(zhí)行總裁，住址：廣東省廣州市。

　　丁健華，男，1978年11月出生，住址：廣東省廣州市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對黃真盛、丁健華內(nèi)幕交易“西隴科學(xué)”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，黃真盛、丁健華存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2016年7月，上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱阿拉丁)實(shí)際控制人招某萍、徐某振意圖出售直接、間接持有的阿拉丁股份，通過財(cái)務(wù)顧問深圳宏時(shí)資本管理有限公司(以下簡稱宏時(shí)資本)總經(jīng)理曹某濤尋找交易對方。西隴科學(xué)副總裁、董事會秘書鄔某暉向曹某濤提出以不低于15倍的市盈率收購阿拉丁的相關(guān)股份。

　　2016年8月3日，西隴科學(xué)董事、總裁黃某群，時(shí)任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉，阿拉丁時(shí)任董事長、總經(jīng)理招某萍及財(cái)務(wù)顧問曹某濤，在上海大可堂茶館就西隴科學(xué)收購阿拉丁股份一事進(jìn)行第一次洽談。洽談大致確定了合作意向。

　　2016年8月22日，招某萍、曹某濤到西隴科學(xué)上海辦公地與黃某群、鄔某暉商談收購阿拉丁的報(bào)價(jià)等問題。

　　2016年8月24日，鄔某暉、曹某濤、北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所律師王某峰及律師助理李某唯、興業(yè)證券投資銀行總部董事副總經(jīng)理黃某雯，在西隴科學(xué)上海辦公地討論收購阿拉丁股權(quán)的相關(guān)問題。會后，王某峰安排李某唯起草股權(quán)收購框架協(xié)議。當(dāng)天，招某萍、徐某振、曹某濤及其助手謝某德在阿拉丁辦公地討論對西隴科學(xué)的報(bào)價(jià)方案。

　　2016年8月25日，李某唯把起草的《西隴科學(xué)收購阿拉丁股權(quán)之框架協(xié)議》通過郵箱發(fā)送給鄔某暉和王某峰。

　　2016年8月29日、8月31日，李某唯、王某峰通過郵箱把修改后的框架協(xié)議發(fā)送給鄔某暉。

　　2016年9月5日，在阿拉丁辦公地會議室舉行“西隴科學(xué)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并配套資金項(xiàng)目第一次會議”，就收購意向、阿拉丁股權(quán)估值、業(yè)績承諾、收購方式、董事會構(gòu)成等事項(xiàng)達(dá)成了一致意見。交易進(jìn)程備忘錄明確參加人員有：阿拉丁招某萍、徐某振，西隴科學(xué)黃某群、鄔某暉、陳某，宏時(shí)資本曹某濤。

　　2016年9月8日，招某萍、徐某振在《西隴科學(xué)股份有限公司收購徐某振、招某萍、上海晶真投資管理中心(有限合伙)、上海仕創(chuàng)投資有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股權(quán)之框架協(xié)議》等三個(gè)文件簽字蓋章，當(dāng)天下午招某萍把已簽字蓋章的文件掃描后發(fā)到鄔某暉郵箱。

　　2016年9月9日上午，鄔某暉安排西隴科學(xué)時(shí)任投資專員王某婷向交易所提交《重大事項(xiàng)停牌公告》，證券事務(wù)代表莫某、時(shí)任投資專員馬某豪協(xié)助王某婷辦理停牌事宜。當(dāng)天，西隴科學(xué)向深交所申請停牌。

　　2016年9月10日，西隴科學(xué)《重大事項(xiàng)停牌公告》在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體發(fā)布，公司股票自2016年9月12日開市時(shí)停牌。

　　2017年3月1日，西隴科學(xué)發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》，宣布“終止籌劃本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜”，公司股票自2017年3月2日起復(fù)牌。

　　西隴科學(xué)擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式相結(jié)合收購阿拉丁股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所列的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開前屬于《證券法》第七十五條第一項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年8月3日西隴科學(xué)及阿拉丁第一次洽談時(shí)形成，于2016年9月10日公開。西隴科學(xué)時(shí)任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2016年8月3日。

　　黃真盛時(shí)任西隴科學(xué)執(zhí)行總裁，屬于公司高級管理人員，不存在不能正常履職的情形，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年8月22日至2016年8月25日，內(nèi)幕信息知情人鄔某暉在西隴科學(xué)上海辦公地上海市嵐皋路555號品尊國際A座持續(xù)與阿拉丁及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員商談本次收購事項(xiàng)。2016年8月23日至2016年8月26日，黃真盛到上海出差并在該地點(diǎn)辦公，二者出差時(shí)間、地點(diǎn)存在交集。2016年9月1日至2016年9月5日，黃真盛與內(nèi)幕信息知情人陳某存在3次通話聯(lián)絡(luò)。綜上，黃真盛為法定內(nèi)幕信息知情人，具備知悉內(nèi)幕信息的便利條件，應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年9月5日。

　　二、黃真盛、丁健華使用“丁健華”賬戶共同內(nèi)幕交易“西隴科學(xué)”股票情況

　　(一)“丁健華”證券賬戶交易“西隴科學(xué)”股票情況

　　丁健華時(shí)任廣州西隴精細(xì)化工技術(shù)有限公司供應(yīng)鏈總監(jiān)，黃真盛時(shí)任西隴科學(xué)執(zhí)行總裁并負(fù)責(zé)廣州西隴精細(xì)化工有限公司業(yè)務(wù)，二人為上下級關(guān)系?！岸〗∪A”證券賬戶2014年12月12日開立于海通證券廣州寶崗大道營業(yè)部，丁健華承認(rèn)其本人實(shí)際控制使用自己的證券賬戶。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，該證券賬戶于2016年9月6日至2016年9月9日期間，通過丁健華本人手機(jī)和筆記本電腦共計(jì)買入“西隴科學(xué)”股票154，100股，成交金額2，458，550元。2017年3月2日“西隴科學(xué)”復(fù)牌后，“丁健華”證券賬戶于2017年4月13日至2018年1月22日將上述“西隴科學(xué)”股票全部賣出，對應(yīng)虧損426，798.22元。

　　(二)“丁健華”證券賬戶資金情況

　　“丁健華”證券賬戶買賣“西隴科學(xué)”股票資金中有2筆直接來源于黃真盛銀行賬戶，其中一筆是2016年9月6日轉(zhuǎn)入330，000元，一筆是2016年9月9日轉(zhuǎn)入2，060，000元，合計(jì)占“丁健華”證券賬戶在2016年9月6日至9月9日期間買入“西隴科學(xué)”股票金額的97.2%?！岸〗∪A”證券賬戶賣出“西隴科學(xué)”股票所得資金中有789，653元于2017年11月13日通過他人賬戶間接轉(zhuǎn)入黃真盛銀行賬戶。

　　(三)“丁健華”證券賬戶交易“西隴科學(xué)”股票行為明顯異常，與其知悉內(nèi)幕信息過程高度一致，且未能提供合理解釋

　　2016年1月至9月2日，“丁健華”證券賬戶多次交易“西隴科學(xué)”股票，每次交易數(shù)量為幾百股至一千多股，未顯異常特征。而在2016年9月6日至2016年9月9日期間，“丁健華”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金單向買入“西隴科學(xué)”一只股票，具有放大性、突擊性和單向性，與以往交易習(xí)慣明顯背離，買賣股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度一致。黃真盛、丁健華對上述異常交易行為未能提供合理解釋。

　　以上事實(shí)，有上市公司相關(guān)公告、相關(guān)通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、詢問筆錄，以及書面說明和協(xié)議材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　在內(nèi)幕信息公開之前，作為法定內(nèi)幕信息知情人的黃真盛提供資金，丁健華操作涉案賬戶，二人共同交易“西隴科學(xué)”股票的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且二人未能合理解釋賬戶交易的異常性。黃真盛、丁健華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共同交易“西隴科學(xué)”股票的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對黃真盛處以30萬元罰款，對丁健華處以10萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣西證監(jiān)局

　　2019年12月4日