隆平高科董事張秀寬違法短線交易 證監(jiān)強(qiáng)令參加培訓(xùn)

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2019]26號)顯示，當(dāng)事人張秀寬在擔(dān)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡稱“隆平高科”，000998.SZ)董事期間存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、2017年11月17日至21日期間，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式連續(xù)賣出所持公司股票合計200萬股，成交金額5505.49萬元。11月21日，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式買入隆平高科股票5萬股，成交金額139.70萬元。上述股票買賣行為構(gòu)成了“短線交易”，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。

　　二、2019年10月17日，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式賣出所持公司股票10萬股，成交金額124.75萬元，上述行為發(fā)生在隆平高科2019年第三季度報告公告前30日內(nèi)，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第十三條“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)” 的規(guī)定。

　　鑒于張秀寬減持公司股份時屢次存在違法違規(guī)情形，為加強(qiáng)警示教育，督促張秀寬提高學(xué)法知法守法意識，提升職業(yè)操守，現(xiàn)要求張秀寬在收到本決定后三個月內(nèi)至少參加一次湖南上市公司協(xié)會或深圳證券交易所舉辦的上市公司相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后五個工作日內(nèi)將培訓(xùn)證明報送湖南證監(jiān)局。

　　袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司創(chuàng)立于1999年，由湖南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)起，2000年深圳證券交易所上市。成立之初，公司注冊資本為10500萬元，現(xiàn)在已變更為41580萬元。公司以世界雜交水稻之父-袁隆平院士的名字命名，袁隆平院士是公司名譽(yù)董事長和股東。截至2019年9月30日，中信農(nóng)業(yè)科技股份有限公司為第一大股東，持股16.54%。

　　張秀寬2011年7月29日起任隆平高科產(chǎn)業(yè)總監(jiān)，2014年6月30日起任隆平高科執(zhí)行委員會委員，2016年1月28日起任隆平高科執(zhí)行總裁，2012年5月18日至2020年6月29日任公司董事。2017年8月22日，張秀寬持有隆平高科1834.30萬股，11月17日持有1804.30萬股，11月20日持有1675.32萬股，11月21日持有1639.30萬股；2019年10月17日持有1554.10萬股，截至10月29日，張秀寬持有隆平高科1495.29萬股。

　　2019年10月22日，深圳證券交易所公司管理部公布《關(guān)于對袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司董事張秀寬的監(jiān)管函》(公司部監(jiān)管函〔2019〕第71號)稱，袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司預(yù)約于10月23日披露2019年第三季度報告。張秀寬作為公司董事，在其定期報告披露前30日內(nèi)賣出公司股票10萬股，成交金額124.75萬元。張秀寬的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.15條的規(guī)定。本所希望張秀寬吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及《股票上市規(guī)則》等的規(guī)定，杜絕此類事件發(fā)生。

　　《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號)第十三條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　　(一) 上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

　　(二) 上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

　　(三) 自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

　　(四) 證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　以下為原文：

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】26號

　　關(guān)于對張秀寬采取責(zé)令參加培訓(xùn)監(jiān)管措施的決定

　　張秀寬：

　　你在擔(dān)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡稱“隆平高科”或“公司”)董事期間存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、2017年11月17日至21日期間，你通過證券交易所集中競價交易方式連續(xù)賣出所持公司股票合計200萬股，成交金額5，505.49萬元。11月21日，你通過證券交易所集中競價交易方式買入隆平高科股票5萬股，成交金額139.70萬元。上述股票買賣行為構(gòu)成了“短線交易”，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。

　　二、2019年10月17日，你通過證券交易所集中競價交易方式賣出所持公司股票10萬股，成交金額124.75萬元，上述行為發(fā)生在隆平高科2019年第三季度報告公告前30日內(nèi)，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號，以下簡稱《管理規(guī)則》)第十三條“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)” 的規(guī)定。

　　鑒于你減持公司股份時屢次存在違法違規(guī)情形，為加強(qiáng)警示教育，督促你提高學(xué)法知法守法意識，提升職業(yè)操守，現(xiàn)要求你在收到本決定后三個月內(nèi)至少參加一次湖南上市公司協(xié)會或深圳證券交易所舉辦的上市公司相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后五個工作日內(nèi)將培訓(xùn)證明報送我局。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年12月5日