合鍛智能股東衛(wèi)訊舟吃警示函 違規(guī)減持未預(yù)先披露

　　中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019]33號)顯示，經(jīng)查，截至2019年9月5日，當(dāng)事人衛(wèi)訊舟與段啟掌、張存愛、張存娟合計(jì)持有合肥合鍛智能制造股份有限公司(以下簡稱“合鍛智能”，603011.SH)3635.86萬股股份，占公司總股本的8.0249%，系持股超過5%的一致行動(dòng)人。衛(wèi)訊舟持有合鍛智能112.5萬股股份，占公司總股本的0.2483%，系非公開發(fā)行方式取得。2019年9月9日，衛(wèi)訊舟以集中競價(jià)交易方式減持合鍛智能股份88.31萬股，占公司總股本的0.1949%。

　　衛(wèi)訊舟作為與一致行動(dòng)人合計(jì)持股5%以上的股東，通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)減持合鍛智能股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。但衛(wèi)訊舟在未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下即實(shí)施減持行為，直至減持完成后才告知公司履行信息披露義務(wù)。上述減持行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對衛(wèi)訊舟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合鍛智能成立于1997年9月7日，注冊資本4.53億元，于2014年11月7日在上海證券交易所掛牌，嚴(yán)建文為法定代表人、實(shí)控人、董事長，截至2019年9月30日，嚴(yán)建文為第一大股東，持股1.48億股，持股比例32.76%，段啟掌為第三大股東，持股3210.25萬股，持股比例7.09%，張存愛為第九大股東，持股258.75萬股，持股比例0.57%。據(jù)合鍛智能2019年半年報(bào)顯示，段啟掌和張存愛為夫妻關(guān)系，衛(wèi)訊舟的妻子與張存愛為姐妹關(guān)系；2019年2月1日，段啟掌、張存愛、孫家傳、程衛(wèi)生、衛(wèi)訊舟、鹿擁軍、周世龍、汪小華、周超飛、郭銀玲、朱恒書共11位自然人持有的非公開發(fā)行股票合計(jì)33，951，750股解除限售上市流通。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對衛(wèi)訊舟采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕33號

　　衛(wèi)訊舟：

　　經(jīng)查，截至2019年9月5日，你與段啟掌、張存愛、張存娟合計(jì)持有合肥合鍛智能制造股份有限公司(以下簡稱“公司”)36，358，600股股份，占公司總股本的8.0249%，系持股超過5%的一致行動(dòng)人。你持有公司1，125，000股股份，占公司總股本的0.2483%，系非公開發(fā)行方式取得。2019年9月9日，你以集中競價(jià)交易方式減持公司股份883，100股，占公司總股本的0.1949%。

　　你作為與一致行動(dòng)人合計(jì)持股5%以上的股東，通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)減持公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。但你在未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下即實(shí)施減持行為，直至減持完成后才告知公司履行信息披露義務(wù)。你的上述減持行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)，你應(yīng)當(dāng)引以為戒，強(qiáng)化法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年12月2日