金正大股份凍結(jié)未及時(shí)披露 實(shí)控人萬(wàn)連步吃警示函

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對(duì)臨沂金正大投資控股有限公司和萬(wàn)連步采取出具警示函措施的決定”顯示，2019年11月25日，金正大生態(tài)工程集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金正大”，002470.SZ)披露的《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人股份被凍結(jié)的公告》顯示：臨沂金正大投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“臨沂金正大”)所持金正大87530萬(wàn)股于2019年8月20日被司法凍結(jié)，占金正大總股本的26.64%；萬(wàn)連步所持金正大59274.39萬(wàn)股于2019年7月24日被司法凍結(jié)，占金正大總股本的18.04%。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定，上述信息屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件。臨沂金正大作為金正大控股股東，萬(wàn)連步作為金正大股東和實(shí)際控制人，于2019年11月22日才將相關(guān)信息告知金正大，導(dǎo)致上述信息未被及時(shí)披露。

　　臨沂金正大與萬(wàn)連步的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)臨沂金正大與萬(wàn)連步采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，截至三季度末，臨沂金正大持有金正大11.89億股，持股比例為36.2%；萬(wàn)連步持有金正大5.93億股，持股比例為18.04%。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱(chēng)重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)； (八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效； (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響； (十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議； (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； (十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保； (十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； (十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； (二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； (二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。 (一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。 上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話(huà)； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)臨沂金正大投資控股有限公司和萬(wàn)連步采取出具警示函措施的決定

　　〔2019〕70號(hào)

　　臨沂金正大投資控股有限公司、萬(wàn)連步：

　　2019年11月25日，金正大生態(tài)工程集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金正大或公司)披露的《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人股份被凍結(jié)的公告》顯示：臨沂金正大投資控股有限公司所持金正大87,530萬(wàn)股于2019年8月20日被司法凍結(jié)，占公司總股本的26.64%；萬(wàn)連步所持金正大59,274.39萬(wàn)股于2019年7月24日被司法凍結(jié)，占公司總股本的18.04%。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定，上述信息屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件。臨沂金正大投資控股有限公司作為金正大控股股東，萬(wàn)連步作為金正大股東和實(shí)際控制人，于2019年11月22日才將相關(guān)信息告知公司，導(dǎo)致上述信息未被及時(shí)披露。

　　你們的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)引以為戒，提高誠(chéng)信意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕再次發(fā)生類(lèi)似行為。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2019年12月2日